珈伟股份募集资金管理制度（2018年4月）.PDFVIP

深圳珈伟光伏照明股份有限公司 募集资金管理制度 总则 第一条 为了规范深圳珈伟光伏照明股份有限公司（以下简称 “公司”）募 集资金的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，保护投资者利益，依据《中 华人民共和国公司法》（下称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下 称 “《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称 “《上市规则》”）等相关法律、法 规、规范性文件和《深圳珈伟光伏照明股份有限公司章程》（下称 “《公司章程》”） 的相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司 股东大会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规 范、公开、透明。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事 和保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 募集资金的存放及使用 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（下称 “专户”） 集中管理，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前提下，经董 事会批准可以在一家以上银行开设专用账户，募集资金专户数量（包括公司的子 公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳 证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（下称 “商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户； (二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； (三) 公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（下称 “募集资金净额”）的10%的，公司及 商业银行应当及时通知保荐机构； (四) 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； (五) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (六) 保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； (七) 公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任； (八) 商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子 公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视 为共同一方。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深 圳证券交易所并公告。 第九条 为避免资金闲置，充分发挥其效益，在确保不影响募集资金投资项 目建设进度的前提下，经董事会批准，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同 意意见并披露，且应当符合以下条件，募集资金可以暂时用于补充流动资金： (一) 不得变相改变募集资金用途； (二) 不得影响募集资金投资计划的正常进行； (三) 单次补充流动资金时间不得超过十二个月； (四) 已归还前次用于