私募基金登记和备案操作指南.pptVIP

常见问题 私募股权投资基金采用合伙型基金可以不适用冷静期和回访？ ——冷静期是强制执行，回访制度建议参照执行。 募集完成后，募集账户是否可转为托管户或基金财产户？ ——可以，募集账户可与托管户合一 高管是否可以兼职？ ——跨机构兼职目前没有禁止性规定，但是要满足公司法、合伙企业法的规定。 募集结算资金账户开立方式如何？ ——如何开立没有特别约定，多只基金可以开立一个账户。前提是有监督机构，保障基金财产安全。实质重于形式。 常见问题 特定对象确定程序如何？ ——募集办法第20条，互联网媒介等在线方式，投资者要承诺他是合格投资者，还要填写个人信息，阅读同意网络协议，阅读并确认符合合格投资者，在线问卷调查。销售机构根据填报结果，进行投资者适当性管理。“卖着尽责”。 7月15日前签署的协议暂未备案基金是否按新规 ——7月15日之后提交的合同，可能会参照新规，建议重新签订。 投资者资产证明包括哪些？ ——有价证券、银行存款、所在单位收入证明等第三方证明，公允性而非自证 * 私募基金管理人登记及基金备案 实操指南 Part one 私募基金管理人登记及基金备案流程 Part two 基金不同组织形式的优劣势分析 CONTENTS Part three 基金备案常见问答 Part four 常见问答 私募基金管理人工商注册 私募基金管理人出具“登记法律意见书” 私募基金管理人提交协会办理“登记” 私募基金工商注册 私募基金提交协会办理“备案”-开展投资 管理人及基金季度年度等定期报告 管理人及基金重大变更报告（变更专项法律意见书） 私募基金首期募集 私募基金管理人登记及基金备案流程 名称、经营范围 高管（法定代表人及合规负责人）具有基金资格 01 私募基金管理人工商注册 私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。 高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等) 基金资格认定——私募高管申请基金从业资格有哪些途径？ 第一情况，符合下列条件之一的人员：（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；（2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。 第二种情况，符合下列条件之一并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试之人：（1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；（2）已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。 第三种情况，符合下列三种情形之一的：（1）通过《证券投资基金》及《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试；（2）通过《证券市场基础》和《证券投资基金》考试；（3）通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试。 第四种情况，符合下列两种情况之一的：（1）通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》；（2）通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《股权投资基金基础知识》。 基金资格认定 每种情况需要准备什么材料？ 第一种情况，申请材料包括：（1）个人资格认定申请书；（2）个人基本情况登记表；（3）相关证明材料：?符合条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；?符合条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；符合条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；符合条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 第二种情况，申请材料包括：交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。 第三种情况，申请材料：相关资格证书。 第四种情况，申请材料：相关资格证书。 2、私募基金管理人出具“登记法律意见书” 一、 申请机构的主体资格 二、 申请机构的经营范围 三、 申请机构的专业化经营与主营业务 四、 申请机构股东的股权结构 五、 申请机构的实际控制