修订清算总部业务流程.docVIP

. . . 清算总部现有业务流程优化方案 为了适应证券市场的不断发展以及证券清算业务的推陈出新，清算总部从八月初开始重点抓了部门组织架构重组和主要业务流程优化工作，经过对部内各项工作的充分讨论，认真地梳理内部业务与管理流程，深入总结清算总部成立一年以来的工作，考虑将原先以业务品种分类设组的管理架构改为以职能为中心的组织框架，原清算一组（人民币）、清算二组（外币）、清算三组（深圳）、业务创新组、综合组改为清算组、资金组、会计组、深圳组，此次重组的另一大举措是取消原业务创新组，取而代之的是“业务创新联席会议”，由部门领导、各组主管以及业务骨干组成，为新业务项目配备精干人员，最大限度地调动部内的人力资源、提高工作效率、防范清算风险、推进业务发展。 以下是清算总部重组后的业务流程图： 日常证券交易清算业务流程 境外代理机构B股清算流程 资金划拨业务流程 会计核算流程 交易席位管理流程 清算帐户管理流程 结息、罚息业务处理流程 8、创新业务流程：业务交流à选项à立项à组成新业务工作组à开发à向联席会议报告创新业务情况 清算总部重组后主要业务流程图 日常证券交易清算业务流程 清算总部外部（人民币） 证券交易所营业部 (1)交易 证券交易所 营业部 （2）成交记录 （2）成交记录 清算登记公司 清算登记公司 （6）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款 公司清算总部清算银行 公司清算总部 清算银行 （5）通知收（扣）款 清算总部外部（外币） 营业部证券交易所 （1）交易 营业部 证券交易所 清算银行 （2）成交记录 清算银行 （2）成交记录 清算登记公司 （5）通知收（扣）款 清算登记公司 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款 公司清算总部 公司清算总部 （6）通知收（扣）款 清算总部内部 清算组清算运行岗事后监督清算组主管4.将清算数据生成会计凭证2.将接收的清算数据转入清算系统6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督3.复核清算汇总表及转入清算系统的清算数据5.复核生成的交易清算凭证1.接收前一交易日各类清算数据并按规定格式打印。编制资金划拨单交财务总部复核资金交收复核业务会计业务会计会计组主管资金组主管资金管理岗资金管理岗 清算组清算运行岗 事后监督 清算组主管 4.将清算数据生成会计凭证 2.将接收的清算数据转入清算系统 6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督 3.复核清算汇总表及转入清算系统的清算数据 5.复核生成的交易清算凭证 1.接收前一交易日各类清算数据并按规定格式打印。 编制资金划拨单 交财务总部复核 资金交收 复核 业务会计 业务会计 会计组主管 资金组主管 资金管理岗 资金管理岗 境外代理机构B股清算流程 1.收市后接收交易部门的成交表核对《成交表》和《成交明细表》2.根据接收到的登记公司的清算数据及境外代理机构登记的股东帐户编制《境外代理机构成交明细表》编制《交收明细表》和《交收指令》与登记公司、境外代理商对盘确认资金划拨帐务处理清算组股份托管岗清算组主管会计组外币会计资金组资金管理岗清算组清算运行岗复核清算组股份托管岗 1.收市后接收交易部门的成交表 核对《成交表》和《成交明细表》 2.根据接收到的登记公司的清算数据及境外代理机构登记的股东帐户编制《境外代理机构成交明细表》 编制《交收明细表》和《交收指令》 与登记公司、境外代理商对盘确认 资金划拨 帐务处理 清算组股份托管岗 清算组主管 会计组外币会计 资金组资金管理岗 清算组清算运行岗 复核 清算组股