地政士事务所自我检核表.DOCVIP

PAGE \* MERGEFORMAT- 3 - 地政士事務所 從事不動產買賣交易防制洗錢打擊資恐自我檢核表 ●客戶 ?買方　　名　稱：　　　　　　　　　　　　 ?賣方　　名　稱：　　　　　　　　　　　　 受託日期：　　　年　　　月　　　日 ●買賣標的 ?土地： ?房屋： ●辦理情形 委託前之評估作業 編號 事 項 內 容 辦 理 情 形 0-1 客戶來源 1、陌生客戶2、介紹3、舊客戶新委任 ?完成　?未完成 0-2 委任事項 1、買賣當事人、買賣標的 2、買賣價金、付款方式 3、辦理、點交相關流程 ?完成　?未完成 確認客戶身分 編號 事 項 內 容 辦 理 情 形 1-1 客戶身分別 ?自然人　　?法人 ?完成　?未完成 1-2 留存或記錄 客戶身分資料 ?客戶　　?代理人　　?受託人 ?完成　?未完成 1-3 代理權之 真實性 提出授權書、委託書等證明文件 ?完成　?未完成 ?不適用 1-4 實質受益人 一、請客戶提供具最終控制權之自然人身分資料，即持有該法人股份或資本超過百分之二十五者。 二、未能依前款發現具控制權之自然人或有所懷疑者，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人客戶未提供前款所定自然人。 三、仍未發現者，應確認其董事、監察人或相當職位之自然人身分。 ?完成　?