基金管理人及公司治理教材.ppt

总结：关键名词与思考题 关键名词 1、特定资产管理业务 2、基金公司内部控制 思考题： 1、基金管理公司设立的条件是什么？ 2、基金管理人有哪些职责？ 3、基金管理公司的主要业务范围是什么？其业务有何特点？ 4、简述基金管理公司的主要机构设置？ 5、简述基金管理公司在投资决策流程？ 6、基金特定客户资产设立条件是什么？ 7、基金特顶客户业务范围？（选择） 8、基金管理公司治理应遵循哪些基本原则？ 9、基金公司内部控制包括哪些方面？ 10、简述基金公司内部控制的目标、原则和基本要求是什么？ 11、基金公司内部控制的主要内容包括？（案例） 12、对基金投资的限制包括？（选择、案例） 13、基金投资交易监管有哪些方式 14、对高级管理人员行为规范是如何规定的？（案例）监管手段主要有哪些？ 15、投资管理人员的监管对象包括？其基本行为规范包括哪些？（案例） 16、如何实现对投资管理人员在日常管理？ Your company slogan in here 的基本撒即可都不恐怖方式 打发第三方士大夫阿萨德按时风高放火 发给发的格式的广东省都是方式方式方式度过度过发的发的 OK的十分肯定会说不够开放的时间快发红包国剧盛典冠军飞将 啊所发生的方便的科级干部看电视吧高科技的设备科技发布十多年开放男可视对讲你疯了放到疯狂，饭，看过你的飞，给你，地方干部，密保卡价格不好看积分班上课的积分把控时代峻峰不看电视 房间号房管局的设备房间都是不放假肯德基封号开始交电话费的看法 金黄色的附近的上班积分都是复合大师课件和反馈的呼声发货速度科技粉红色的空间后方可收到回复is动员会覅U盾是福多喝水ID很舒服is的和覅说覅收到回复可接受的后方可金黄色的科技粉红色的空间好客山东很快收到货副科级收到货福克斯电话焚枯食淡飞 的发送给对方是个梵蒂冈贵航股份很反感发给很反感很反感好 蛊惑江湖国际化感觉很干净倚天剑与推荐用途交易员图样图如图一台人员突然有合同和规范化股份恢复该换个房间很干净很干净发给很反感发过火更符合法规和东方红干豆腐干豆腐换个房间很干净回归家庭如何退货 第三个梵蒂冈梵蒂冈梵蒂冈梵蒂冈所发生的发送到各回各家华工科 钢结构hi与往日去武汉IE胡歌我很大方尽快恢复 水电费课件等斯诺伐克极道少女大部分开始大部分看美女大白菜疯狂模式大饱口福把控时代峻峰本科生的脚步罚款几点上班考多少分 * 链接：王亚伟离职背后：华夏高管与股东的暗战 2009年9月19日，就在顾华泄露信息的一个月内，劲嘉股份发布了《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》，公告称，美国英美烟草公司是总部位于英国伦敦的国际型烟草企业，公司正在与其洽谈烟标印刷的合作事宜，但尚未签署任何协议。 　2010年12月22日，劲嘉股份顾华透露内幕事件被立案侦查。第二天顾华即被刑事拘留。 　2011年8月26日，南山区检察院提起公诉，案件被依法宣判，顾华因泄露内幕信息致两家基金公司非法获利1500万元，被依法判处有期徒刑1年。 第七节 基金行业高级管理人员和投资管理人员的监管 一、对高级管理人员的监管 高管：基金管理公司董事长、总经理、副总经理、督察长及基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理及实际履行上述职务的其他人员 （一）对高管的资格管理 1、高级管理人员的任职资格 2、独立董事任职资格 （二）高级管理人员的行为规范* 1、基金份额持有人利益优先原则 2、勤勉尽职原则 3、公司董事履行职责 4、总经理执行董事会决议、执行公司制度，促进公司持续、稳定、健康发展。副总经理协助总经理 5、督察长认真履行督察、核查职责 6、托管部门总经理、副总经理履行托管人职责 等 （三）对督察长的监管P256 （四）对高级管理人员的监管手段 1、高级管理人员所在单位及监管部门考核 2、督察长发现异常及时报告 3、证监会监管约谈 4、证监会建议任职机构暂停或免除职务 5、离任审计、审查 6、违规违法处理 二、对投资管理人员的监管P259 投资管理人员：负责基金投资、研究、交易的人员 包括： 决策委员会成员 分管投资、研究、交易的高级管理人员 投资、研究、交易部门负责人 基金经理及助理 （一）基金经理任职资格 （二）基金经理注册、变更制度 （三）投资管理人员基本行为规范*：P260 （四）对投资管理人员的日常管理*：P261-264 1、建立健全聘用及离任管理制度 2、建立健全投资和研究内部控制制度和风险控制机制 3、信息管理和保密制度 4、记录和档案管理制度 5、利益冲突管理制度 6、对外宣传管理制度 7、通信管理制度 8、代理人管理制度 9、培训制度 10、代行职责制度 11、绩效评估制度 （五）证监会监管措施 1、督察长报告制度 2、日常监管及违规处理 老鼠仓 老鼠仓是指基金从业人员在使用公有