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论国家社会资本及其功效 【摘要】从帕特南对美国社会资本的研究中笔者引申 出国家社会资本的概念，并基于经典社会资本理论对其进 行了定义。本文提出并分析了国家社会资本的三个主要内 容一一非制度性权威、公民结和社会信用系统一一的不同 性质、特征和功效。国家社会资本是一种广大范围内的共 享物和规范、建构社会不可缺少的资源，也是一个巨大的 社会支持系统。它有利于国家权威和利益的维护、社会秩 序的维持以及人民生活水平和质量的提高，是一个国家的 基础和社会发展的前提。【关键词】国家社会资本非制度性 权威公民结社会信用系统一学术界关于国家社会资本的研 究在国内较为少见，一些关于国家社会资本的思想只是闪 烁在部分学者的研究中。而国外相关研究则比较多，最早 也最杰出的要算美国社会学家罗伯特?帕特南（Ro bert） 对美国社会资本的研究。帕特南在这方面的主要研究成果 有:1993年基于对意大利行政区政府调研之上写成的《让 民主运转起来》一书；在《美国展望》杂志上发表的论文 《独玩保龄球：美国下降的社会资本》（ 1995年春季号）、 《繁荣的社群一一社会资本和公共生活》（1 996年春季号）、 《公民美国的奇怪消亡》（1996年冬季号）等。他最近出 版的著作《独玩保龄球一一美国社群的兴衰》可以说是他 对美国社会资本研究的又一非常具有创建性的研究成果［i］。 在以往的研究中，他认为美国以公民社团形式体现的社会 资本比上一代已大大削弱：ii］o在新作中，他从社会资本 的角度分析了美国社会中市民社会和社会生活的变化趋势, 指出到20世纪末，美国的社会资本存量已大大降低，这对 个人、社区和社会产生巨大的影响，阻碍了人们的生活、 工作以及社会的有效发展。在该书中他将社会资本界定为 “个体之间的关联 社会网络，互惠性规范和由此产生 的可信任性”，并认为社会资本具有多种多样的形式，不同 形式的社会资本具有不同的功能与意义。帕特南在研究中 指出统治危机和社会资本的下降与社会生活直接相关。在 帕特南对社会资本的定义中，个体可以是个人、组织，也 可以是国家。他对社会资本的研究更多的是针对美国这个 国家层次，而国家的社会资本与个人、组织的社会资本有 着许多的不同之处。遗憾的是他的一系列卓有成效的研究 并没有提出国家社会资本的概念，更不用说给之以一个明 确的定义。笔者在本文中将国家社会资本界定为嵌于一定 国家和社会结构中的内部关联的总和。它以非制度性权 威、公民结以及社会信任系统等为主要内容，对一个国家 及人们生活的整体发展产生影响，国家通过釆取目的性行 动可以增大或改变其流动方面。二国家社会资本具有公共 物品性质。与个人和组织的社会资本的不同之处还在于它 不与权力正相关，而与国家如何运用其权力来创建社会资 本存在极大关联。国家社会资本具有内容和形式多样化的 特点，本文只分析国家社会资本的三个主要内容一一非制 度性权威、公民结和社会信用系统。（一）非制度性权威国 家是集合了一整套功能与结构并将适应性予以普遍化的集 体。国家的一整套功能与结构在很大程度上就是要整合各 种社会力量，维持社会的动态平衡。当社会内部冲突无法 通过社会自身机制予以解决时，社会往往诉诸国家，希望 通过国家来化解冲突。而国家功能的实现和意志的传输都 得以权威为基础。从政治学的角度看，国家的政治领域总 是以权威的存在为前提的，政治权威是政治权力的合法性 基础。布劳指出，政治国家垄断了一个社会中的强制力量 的合法使用，这可以用来作为控制他不听话的成员的最后 一种手段［i iilo他的言外之意是，国家应尽量在不运用其 强制权力的情况下来解决问题，而事实上在很多情况下的 确存在可不动用强制权力的手段。非制度性权威就包含在 内。非制度性权威与正式制度产生的权威是相对的。正式 制度包括政治规则和契约，以及由这一系列的规则构成的 等级结构，它具有强制力，对个体产生的是一种外在约束。 正式制度权威的创建需要长时间相当繁琐的工作，且耗资 巨大。它是由法律制度赋予的，不属于社会资本的范畴。 与前者相比，非制度性权威的规范和要求不需要借助于一 个非凡的工程从外部引入，它已经或多或少地蕴含在社会 中。它由人们内心认同、自发授予并建立在威望和尊敬之 上，既表现为一种影响力和引导力，又表现为一种互动中 的权力关系。它是一种生产性而非压制性权力关系，较制 度性权威更深入到社会关系的各个方面之中。由于它主要 从服从一方的赞同和认可中产生，因此它可使服从方在更 广阔范围的社会生活中受到限制。非制度性权威的作用首 先在于将对人们的外部约束转变为自我约束，人们逐渐忘 却正式制度直接的、命令的约束，无形中接受了间接的、 肯定式诱导的约束。这样非制度性权威让人们产生理性的 自觉意识，从外在约束（禁止）过渡到自我控制，减少甚 至消除对正式制度的敌