山东师范大学证 券法学课件第一章第三节 证 券法概述.pptVIP

第一章 证券法基本原理 第三节 证券法概述 一、证券法的概念 形式意义的证券法：1999年《证券法》 实质意义的证券法：调整证券发行、交易、服务关系以及规范证券监管体制的法律规范的总称。 二、证券法的调整对象 1.证券发行 2.证券交易 3.证券服务 4.证券监管  三、证券法的法律渊源 （一）域外证券法渊源 1.统一证券法：日本，新西兰 2.单行证券法：美国 3.公司法：英国，德国 4.民事基本法 5.特别法规则 6.政府监管规则 7.自律规则 （二）我国证券法的主要渊源 1.基本法律：《证券法》，《公司法》，《证券投资基金法》，《刑法》 2.行政法规：《股票条例》，《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》，《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，《国库券条例》…… 3.部门规章 4.自律规则 5.司法解释 三、证券法的宗旨和基本原则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 （一）公开、公平、公正原则 第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 1.公开 Sunshine is the Best Way to Preventing from Corruption. “阳光是最好的防腐剂、电灯是最有效的警察”。 公开——信息公开 证券发