内部控制措施与部门职能.docx

- - 第五节 内部控制组织职能 根据内部控制体系建设规范要求， 建立权力运行制衡机制， 通过建立岗位分工合理、 岗位职责明确、 报告关系清晰的内部控制组织结构，明确内部控制管理的决策机构、 执行机构、监督机构的职能职责，保证内部控制管理职责明确、 权限清晰，确保内部控制体系有效运行。 （一）内部控制的决策机构 主任办公会 主任办公会在风险管理中的职责是： 建立本单位领导集体的风险 管理意识和理念；配置必要的资源，确保风险管理体系有效运行；听 取风险评估工作组风险识别、 风险分析及应对报告； 审批风险评估工 作组工作职责、 风险管理制度及管理办法等； 审批单位整体风险控制 目标和风险控制计划。 风险评估工作小组 组长：主任 副组长：副主任 成员：纪检监察室、财政局，由党群办公室负责牵头。 风险评估工作小组职责： （ 1）对单位内部控制体系建设的完整性、合理性、有效性进行 检查和评估。 （ 2）评估单位存在或潜在的风险状况， 提出完善风险管理建议。 3）听取单位风险评估报告、监督检查工作报告、会计师事务所对单位年度审计、专项审计、管理建议书等情况的报告 。 组长职责：全面统筹、协调各业务部门积极配合风险评估工作。副组长职责：负责计划、组织和安排具体评估工作。负责协调各岗位的风险管理，对初步拟定的工作计划和考核指标开展风险评估和 风险分析。 成员职责：对单位层面和业务层面的经济活动风险