新制度经济学早期经典文献综述.DOCVIP

新制度经济学早期经典文献综述 引言 新制度经济学发轫于罗纳德·科斯的两篇宏文，《企业的性质》（1937），《社会成本问题》（1960）。前者成为后来的交易成本经济学，契约理论，委托代理理论的开端。后者将外部性问题引入新古典经济学，并开创了产权经济学，与企业理论相结合后又有了企业的所有权治理结构理论。而新制度经济学的另一个与这一系列理论联系不甚密切的是制度变迁理论，主要代表人物是道格拉斯·诺斯和罗伯斯·托马斯。本文拟就新制度经济学的早期经典文献做一梳理。试图厘清新制度经济学早期关注的问题的探索过程及其脉络。 一、企业的性质及其规模 罗纳德·科斯在他21岁时拿着伦敦经济学院的奖学金游学美国，此后两年研究美国工业的结构，27岁时写下了一篇日后为他获得诺贝尔经济学奖奠定基础的短文，这便是著名的新制度经济学的开山之作《企业的性质》（1937），在这篇文章的开头，科斯提出了一个在新古典经济学家看来不值得一问的问题：为什么存在企业？企业的存在在新古典经济学家看来是不需要讨论的事实，微观主体就是个人和企业。科斯的问题乍听之下觉得如此浅显，如此可笑，但是深入思考，就会发现这是个极其重要的问题。既然新古典经济学说价格机制是协调生产的最有效的方法，而企业的特征却是与自由的价格机制相反的经济计划。如果按照新古典的理论，应该只有市场，没有企业。但在现实中，我们观察到了规模不同、形式各异的多种多样的企业，这该如何解释？科斯提出这个一般都认为理所当然而不去思考的问题，与他的求学经历有关，它在伦敦经济学院学习的是新古典的正统理论，在脑海中深刻烙上了经济学完美世界的形态，之后游学美国，于社会现实有了真切的体验，又听了奈特教授的出了名的晦涩难懂的经济学课程，这样的课程的好处是逼迫听者竭尽全力地思考，由此而提出这一问题绝不是偶然。 在科斯之前，对企业存在的原因也有零星的一些观点。奈特认为企业的存在时因为风险，人们对风险的偏好的不同产生了企业家和工人阶级，从而产生了企业。他在《风险、不确定性和利润》中如此写道：“在这种体制下，自信者和冒险家承担风险或保证动摇者和胆小鬼获得一定的收入，一次作为对实际结果进行分配的交换……处于人类的天性，我们知道，一个人保证另一个人行动的特定结果而没有赋予其支配他人工作的权力是不现实的和非常罕见的。另一方面，没有这样的保证，后者不会将自己置于前者的指挥之下……功能的多层次专业化的十分令人信服，所以后来新制度经济学产生了对奈特这一观点的复归。而对与厄舍得观点，科斯的批判是掷地有声的：“分工中的一体化力量已经以价格机制的形式存在了。经济科学的主要功绩或许是它已表明没有理由认为专业化必然导致混乱。”即分工也可在市场中进行，分工不必然产生企业。 科斯的观点现在已是街知巷闻，简单的说就是，市场机制是有成本的，作为节约成本的结果，企业取代了市场。这一回答自然而然地引出了下一个问题：企业在多大程度上取代市场？企业的边界在哪里？科斯认为：“企业倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。”这些问题到了张五常那里得到了更深入、更本质的回答。张五常在《企业的契约性质》（1983）中强调市场和企业都是契约安排，市场和企业是千变万化的契约中的特殊的两种，是两个端点，而现实中存在着处于这两个端点之间的各种契约安排。他的观点简单来说就是，企业的性质是契约安排，是交易费用决定了契约安排。而企业的规模是不能完全界定清楚的，关于企业规模的讨论没有任何意义，重要的是关不同的契约安排。张五常以他极其敏锐的经济学直觉，通过观察各种不同的计件契约的特征，由点及面，推演出由市场到企业的契约渐变过程的决定因素——交易费用。不同的交易费用决定不同的契约安排，这是一个简洁美观且诱人的框架，但是要深入下去确实困难重重。可以想到的思路是案例研究，具体的契约安排对应怎样的交易费用，大量的案例可以归纳出背后的经济学规律。但是张五常发出了一声叹息：世界太复杂了。这样的研究不能量化，最终只能落入类似社会学的田野调查的窠臼，主观因素的参杂，必然导致有的细节被观察到而有的细节被忽略了。即使是同样的案例也会得出不同的结论，遑论大量案例背后的规律。这个框架的另一个问题是交易费用这个概念的定义，这是新制度经济学发展绕不过去的槛，也是新制度经济学被滥用和批评的一个重要原因 对于企业性质和规模的后续研究将重点放在的资产所有权上，尤其是资产剩余权利，通过引入资产专用性的概念，产生了完全及不完全的合同理论。最著名的便是GHM模型，本文在第四部分探讨这一 二、交易费用与交易成本经济学 新制度经济学最核心、最具原创性的概念就是交易费用。通过它，新制度经济学将经济学从完美的经典物理的世界带