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辅导工作总结报告 PAGE 13 华泰联合证券有限责任公司 关于 华视娱乐投资集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 辅导工作总结报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）与华视娱乐投资集团股份有限公司（以下简称“华视娱乐”或“公司”）签订了辅导协议书，制定了辅导工作计划。按照辅导工作的相关要求，华泰联合证券对华视娱乐进行了首次公开发行股票辅导，现将辅导工作情况汇报如下： 一、辅导过程 （一）辅导期主要工作描述 1、2015年7月，在华泰联合证券、北京市康达律师事务所（以下简称“康达律师”）的辅导下，华视娱乐改制为股份有限公司。2016年12月27日，华视娱乐与华泰联合证券签订了辅导协议。并于2016年12月30日至贵局进行辅导备案申请。根据贵局确定的备案登记日，华泰联合证券即开始对华视娱乐进行辅导。 2、2017年2月，华泰联合证券、康达律师、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威会计师”）分别对华视娱乐持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员进行了辅导授课。 3、2017年3月，华视娱乐持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员参加了北京证监局组织的辅导验收考试，均获得通过。 4、2017年4月24日～4月28日，华泰联合证券风险管理部对华视娱乐IPO项目保荐工作底稿进行了现场检查；并对华视娱乐经营场所、财务、管理等进行了实地考察，同时对华视娱乐管理层进行了访谈； 5、2017年4月29日～2017年5月9日，华泰联合证券就前期辅导工作底稿的整理工作进行回顾，并对需要及时更新和补充的工作底稿进行了更新。 6、2017年5月10日，华泰联合证券风险管理部对华视娱乐项目保荐代表人进行了现场问核。 （二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 根据华泰联合证券与华视娱乐签订的《辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）及制定的《辅导计划》，辅导工作小组由华泰联合证券投资银行部晋海博、孙大地、许楠、张鹏、刘骏、倪佳伟等6人组成辅导小组，由晋海博任组长。以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公司正式从业人员，其中晋海博、许楠、张鹏具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验，辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关要求，具备辅导资格。 参与辅导的律师事务所为北京市康达律师事务所，担任公司审计业务的会计师事务所是毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。 （三）接受辅导的人员 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，接受辅导的人员包括华视娱乐的董事、监事、高级管理人员、持有华视娱乐5%以上（含5%）股份的股东（或其法人代表）。 在辅导过程中，辅导小组对华视娱乐董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书进行了重点辅导。 （四）辅导协议履行情况 华泰联合证券与华视娱乐签订了《辅导协议》并制定了详尽的《辅导计划》。在辅导过程中，华泰联合证券严格按照《辅导协议》和《辅导计划》的规定，认真、全面地履行了《辅导协议》和《辅导计划》。具体来说，华泰联合证券在辅导开始后，针对股份公司的实际情况明确了不同阶段的辅导重点及实施方案，在辅导前期重点是打好基础，形成全面具体的辅导方案并开始实施；在辅导中期重点进行了集中学习和培训，诊断问题并加以解决；在辅导后期，进行了系统全面的考核评估，同时对有关问题进行了全面落实。同时，华视娱乐也按照《辅导协议》对华泰联合证券的辅导给予了积极的配合。因此，从总体情况来看，辅导协议的履行情况良好。 （五）历次辅导备案情况 根据中国证监会关于辅导工作的有关规定，2016年12月30日，华泰联合证券向贵局报送了华视娱乐辅导备案登记材料，主要包括：辅导申请报告、辅导人员名单及简历、辅导人员及辅导机构资格证明文件、华视娱乐全体董事、监事和高级管理人员名单及其简历、辅导协议、辅导计划、华视娱乐基本情况备案表、辅导人员对同期担任辅导工作的公司家数的说明等。 辅导期间，华泰联合证券向贵局共报送一期辅导备案报告，及时报告辅导进展。 二、辅导的主要内容及其效果 （一）辅导的主要内容及辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况、辅导效果评价 在本次辅导过程中，华泰联合证券严格按照中国证监会关于辅导工作的有关规定以及华泰联合证券制定的辅导计划开展工作。华泰联合证券辅导人员通过采取集中授课与考试、现场整改、中