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滨化集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 滨化集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为建立规范健全的内部控制制度，及时发现防范公司经营中存在的风 险，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和持续、 健康、稳定发展，根据中国证券监督管理委员会山东监管局下发的《关于做 好内部控制试点和推进工作的监管通函》要求及相关法律法规规定，结合公 司实际情况，特制订本工作方案。 一、公司基本情况介绍 公司 2010 年 2 月经中国证监会核准首次公开发行，2010 年 2 月 23 日在 上海证券交易所上市，股票简称“滨化股份”，股票代码：601678 。 公司的权力机构是股东大会。董事会对股东大会负责，下设董事会办公 室。公司设有监事会，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。 公司总经理由董事会聘任，并根据公司运营需要，设副总经理若干名。总经 理、副总经理、财务负责人、董事会秘书均为公司高级管理人员。公司职能 部门包括公司办公室、证券与投资管理部、计划财务部、人力资源部、企业 管理部等部门，设有化工分公司、助剂分公司两个分公司，公司目前的全资 子公司有山东滨化东瑞化工有限责任公司、山东滨化热力有限责任公司、山 东滨化集团化工设计院有限责任公司、山东滨州通达工程监理有限责任公司、 山东滨化安通设备制造有限公司、滨州滨化安全咨询服务有限公司，控股子 1 滨化集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 公司有山东滨化海源盐化有限公司、山东滨化燃料有限公司、滨州嘉源环保 有限责任公司，公司参股公司四家。 公司组织架构为： 股东大会 董事会 监事会 董事会秘书 总经理 董事会办公室 部 源 资 部 力 化 人 文 部 业 企 理 管 部 业 企 力 动 备 部 设 务 财 部 划 发 计 开 技 部 科 量 计 部 量 目 质 项 部 建 理 基 管 部 产 卫 生 保 全 部 安 购 采 室 销 公 营 部 办 司 资 公 投 与 券 司 证 公 分 司 工 公 化 分 剂 助 公司成立了内部控制专项工作领导小组，由公司董事长张忠正作为第一 责任人担任领导小组组长、总经理石秦岭担任副组长，领导小组成员有：公 司副总经理李晓光、李德敏、王黎明、赵红星、李嘉骊、任元滨、总工程师 初照圣、副总经理、董事会秘书于江、财务总监孔祥金。下设专项治理工作 小组，由副总经理、董事会秘书于江担任组长，董事会办公室牵头，成员为 2 滨化集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 各相关部门负责人。专项治理小组在领导小组的指挥下，具体负责与监管部 门的联系及其他相关工作，确保公司内部控制工作的顺利开展。 为切实做好内控规范实施工作的推进，公司拟聘请外部咨询机构对公司 进行流程梳理工作，帮助公司推进内控的建设与实施。 二、内部控制建设工作计划 公司针对日常生产经营管理工作中发现的内部控制薄弱环节及存在的 风险，制定了内部控制工作计划。 1、确定实施范围 公司目前