船舶交易经纪人管理暂行办法.docVIP

船舶交易经纪人进场管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为活跃船舶交易市场，保障交易安全，维护正常的交易秩序,保护经纪人及相关交易主体的合法权益，根据《经纪人管理办法》（国家工商行政管理总局令第14号）、《船舶交易管理规定》（交水发[2010]120号）、《南京市船舶交易管理规定》以及国家有关法律、法规的规定，结合南京实际，制定本办法。 第二条 船舶交易经纪是指为船舶交易提供居间、行纪、代理等活动，并获得佣金报酬的经营性活动。 第三条 从事船舶交易经纪活动，应当遵守国家法律法规，行使合法权利、承担应尽义务与责任，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。 第二章 船舶交易经纪人准入条件 第四条 在我市场从事船舶交易经纪活动的经纪人应向船舶交易市场申请进场备案，接受船舶交易市场的业务监督和信用等级管理。 第五条 申请进场的船舶交易经纪人，应提交以下材料： （一）单位简介。 （二）《营业执照》、《税务登记证》、《组织机构代码证》及其复印件。 （三）固定营业场所证明，包括固定营业场所的所有权证书或房屋租赁合同及复印件。（四）从事船舶交易的经纪人员，应当经工商行政管理、交通部门进行相关业务培训，领取从事船舶交易的经济资格证书。具备上述规定条件的，由本人或单位向市船舶交易公司书面申请，方可进入交易市场进行船舶交易，并向所在地地级市交通运输主管部门备案。 第六条 船舶交易市场在收到申请人提交的全部文件和证明材料之后组织人员进行审核，并在3个工作日内将审核结果告知申请人。 第七条 经审核通过的船舶交易经纪人，船舶交易市场在公司网站和大厅公布经纪人名称及其他相关信息。 第八条 已经通过备案的船舶交易经纪人若发生企业分立、合并的，应自发生之日起3个工作日内向船舶交易市场申请重新备案；若发生以下情形之一的，应自发生之日起3个工作日内向船舶交易市场申请变更备案。 （一）企业名称或住所变更。 （二）法定代表人变更。 （三）在市场备案的专业人员变更。 （四）船舶交易市场要求报告的其它事项。 第三章 船舶交易经纪人的权利和义务 第九条 船舶交易经纪人开展经纪业务，应当根据业务性质与委托人签署居间合同、行纪合同或者代理合同等。 船舶交易经纪人接受交易方委托代办船舶交易业务的，应持有委托方出具的书面委托，并对提交的相关交易资料真实性负责。 第十条 船舶交易经纪人享有下列权利： （一）开展船舶交易居间、行纪或代理等经纪业务。 （二）依据相关标准或行业惯例收取佣金。 （三）获得船舶交易市场提供的业务支持或咨询服务。 （四）根据交易方委托，代办船舶交易等相关业务。 第十一条 船舶交易经纪人应当履行下列义务： （一）遵守国家相关法律、法规和各项规章制度。 （二）遵守船舶交易市场的相关交易规则及各项管理制度、规定等。 （三）诚实守信、勤勉尽职地为交易方提供本办法规定的专业服务。 （四）指导交易双方签署规范的交易合同，并向船舶交易市场留存合同副本。 （五）维护交易各方的合法权益，保守交易各方的商业秘密。 （六）如实记录经纪业务情况，并按有关规定保存原始凭证、业务记录、账簿和经纪合同等资料；建立并妥善保存业务档案。 （七）接受船舶交易市场的监督和管理。 （八）收取佣金或费用应当向当事人开具发票，并依法缴纳税费。 （九）法律法规规定的其他行为规则。 第四章 监督管理 第十二条 船舶交易市场对船舶交易经纪人执行有关规定和交易规则的情况进行监督检查。 第十三条 船舶交易市场建立船舶交易经纪人诚信档案，作为船舶交易经纪人信用等级考核及管理的依据。对有违法违规行为或参与违法违规活动的船舶交易经纪人，经查实后在诚信档案中予以记载并在网站上公示。 第十四条 船舶交易经纪人在从事业务过程中，出现下列情形之一的，船舶交易市场可视情节轻重给予警告、暂停受理交易业务。 （一）未经登记备案擅自开展经纪活动的。 （二）向船舶交易市场提交虚假备案材料的。 （三）发生应向船舶交易市场重新备案或变更备案的情形而未按规定办理的。 （四）业务人员等发生重大变更，导致业务能力不符合要求的。 （五）对委托人隐瞒与委托人有关的重要事项的。 （六）交易方书面投诉，经查证情况属实的。 （七）披露虚假或误导性信息的。 （八）利用虚假信息诱人签订合同，骗取佣金的。 （九）伪造、变造或提供虚假交易文件或凭证的。 （十）违反委托人有关保守商业秘