2015年职业卫生技术服务机构监督检查表课件.docVIP

附件 2015 年职业卫生技术服务机构监督检查表 检查内容 类别 序号 事项 检查方法 一、省级安全监管部门 贯彻落实安监总厅安健函〔 2015〕16 号文件的情况，主要 包括： 1 职业卫生技术服务机构监管工 作情况 （1）是否向辖区内机构宣贯了文件的主要精神， 并提出了 相应的监管措施及要求； （2）是否按要求对辖区内机构进行了监督检查， 且监督检 查覆盖面是否达到总量的 50%； （3）是否按要求对执法检查中发现问题依法作出行政处 1．听取汇报。 2．查阅有关文件。 3．查阅有关行政处罚文书。 4．查阅有关监督检查记录。 罚。（适用北京、天津、上海、江苏、浙江、安徽、山东、 广东、四川 9 个地区） 2 贯彻落实安监总厅科技〔 2015〕74 号文件有关情况。 1．听取汇报。 2．查阅有关文件。 二、职业卫生技术服务机构 1．查验计量认证证书及附录原件。 3 是否建有职业卫生检测实验室。 2．查阅实验室用房产权证明（或租住合同） 。 3．对实验室进行实地勘察。 （一）资质条件符合情况 1．对仪器设备（重点是大型仪器设备，包括分析 4 仪器设备的种类和数量是否符合要求。 天平、原子吸收分光光度计、 原子荧光分光光度计、 气相色谱仪等）进行现场核查。 2．抽查仪器设备购置凭证。 （必要时） 检查内容 类别 序号 事项 检查方法 5 是否存在超出资质证书业务范围从事职业卫生检测、评价 的行为。 1．核查评价报告所涉行业是否超范围。 2．核查检测报告所涉行业是否超范围。 随机抽查检测项目与评价项目检测部分的检测报 告及原始记录： 1．核查委托检测单位资质条件是否符合要求。 （二）资质管理情况 6 是否存在违规委托检测的行为。 2．核查是否与委托检测单位签订委托协议书。 3．核查委托检测项目是否满足计量认证限制或保 存期限限制要求。 4．核查委托检测样品数量是否满足要求。 5．核查委托检测是否经建设单位同意。 7 是否存在设立分支机构或分支实验室的行为。 1．向监管部门征询意见。 2．抽查样品流转、实验室分析等原始记录。 1．随机查验专业技术人员（特别是技术报告中出 8 是否存在使用外单位人员的培训合格证书申请资质或从事 技术服务的行为。 现的人员） 劳动合同、 社保或住房公积金缴存证明 材料。 2．人员访谈。 1．查阅技术报告及原始记录，核实报告书编制人 （三）人员管理情况 9 是否存在专职技术人员只签字而不参与技术服务（或者冒 用他人签名的）的行为。 是否参与现场调查等工作。 2．根据所查阅的技术报告及原始记录，质询报告 编制人员项目现场情况， 确认报告编制人员是否实 际参与了具体工作。 10 是否存在使用本单位未经培训合格人员从事技术服务的行 为。 1．查阅原始记录，核查是否存在未经培训合格人 员签字的情况。 2．相关专业技术人员质询。 检查内容 类别 序号 事项 检查方法 （四）信息公开情况 11 是否按照要求公开职业卫生评价报告信息。 1．查阅 2015 年以来完成的评价报告清单。 2．查阅评价报告网上信息公开记录。 查阅至少 3 个检测项目或评价项目的现场调查和 工作日写实原始记录。 12 职业卫生调查和工作日写实是否符合规范要求。 1．查阅技术报告中有关内容与现场调查原始记录 的一致性。 2．被服务单位现场复核。 （必要时） 3．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 1．查阅检测原始记录 （包括现场调查、 采样方案、 现场采样和检测是否符合规范要求，主要包括： 现场采样等） ，核对现场采样及检测工作安排与检 （1）采样点、采样对象、采样时段的选择是否符合规范； 13 测报告的吻合性。 （五）技术服务规范性及真实性 情况 （2）控制效果评价是否按 3 天连续采样。 实验室分析是否符合规范要求，主要包括： 2．被服务单位现场复核。 （必要时） 3．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 （1）是否存在不按规范要求对检测样品进行运输、接收、 14 流转、保存； （2）是否在规定的时限内完成样品检测； 查阅样品流转、实验室分析记录。 （3）标准物质使用、样品前处理、样品测定、检测结果计 算等是否符合要求。 1．查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文 15 职业病危害因素识别与分析是否存在重大漏项。 件等）、现场调查记录等是否一致。 2．被服务单位现场复核。 （必要时） 3．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 检查内容 类别 序号 事项 检查方法 查阅至少 3 个检测项目或评价项目的相关记录。 1．查阅评价报告、检测报告、采样和检测原始记 录、仪器使用记录， 核查信息是否完整， 数据是否 一致。 16 是否存在应到而不到现场开展技术服务的行为。 2．查阅现场调查人员、 采样人员的差旅票据。 （必 要时） 3．被服务单位现场复