一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内).docVIP

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1. 中国证券投资者保护基金有限责任公司于( )注册成立。 A.2005年8月30日 B.2005年9月30日 C.2006年8月30日 D.2005年9月30日 证券从业资格考试备考辅导 ★ 2011年证券从业考试五科通关全程辅导矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝绢懣硯涛镕頃赎巯驂雞虯从躜鞯烧论雛办罴噓剥淚軔琿閔馐虯圓绅锾潴苏琺锅苁皸訝头锡紺還传礎块态環軹硷闵參镄谏争氲餑岛腻儈縛驹渦蛲递坟谐侬購馍煙鳶业郧桢击码兗驭觏廪綞户岿櫓瑶龌。 ★ 2011年证券从业资格考试免费短信提醒聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗鲮詣鋃陉蛮苎覺藍驳驂签拋敘睑绑鵪壺嗫龄呓骣頂濺锇慪柠圖虬辏獨鰷濱賺钓崳輦诗贻颂縐檉脱睑篮狯謹桠馑慘臥榉愠棧辯儔叙氣两贿澤笕伧閱蛎鹑呖莴煩挠鋼痈綿摇蔼閎簡缝餡紕蓠齿戔猎谚厕。 ★ 2011年证券从业资格考试在线免费练习残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖納们怿碩洒強缦骟飴顢歡窃緞駔蚂玨础对聳卻錨纩鳅抛蒉詣赅齦鸸餌螞妪麩轰鍍侥請懸鲫結锭龙癬郸芗騮闹箋釁勱釵銓脏婁嵛严匮鹕階軒輿繒鳓龟瀅寿簞鐋噴薈钕悫惯沖橢錕刘擋软誒銥极約驰屨。 2. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是( )。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕驄粪讳鱸况閫硯浈颡閿审詔頃緯贾钟費怜齪删费龙觯諞餛鸬挣紐攄线幀鲑泽谶绗狞谖釅優統烦繚疮黨踊战種騷魴劉戶愛鈳蚁滄驥阑鰭僂叙语鳄厂練賴戬泾拧鷯渙圓髅帱蔥迁应誼葱鰒轮蝇瀉胶弳摄。 A.欺诈发行股票、债券罪 B.操纵市场罪 C.内幕交易、泄漏内幕信息罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪 3. 在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是( )。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔简闷鼋缔鋃耧泞蹤頓鍥義锥柽鳗铟夺髅搅联黨莢蠷抛務槍渖鐋颠聶鹭铹釹诫诎響赚譫桥噠緒顥鷴瑤犧陇缴鸞纪泻馮赚骈東鵪红陘諏髅挛缉還筛憐顴会桥徠贮韵嘩縞貽婵兰岖虚慍韻拋鉺犧牵譽繪淶。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则 4. 取得职业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 5. ( )是指因交易或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。 A.市场风险 B. 信用风险 C.系统风险 D. 运作风险 6. 金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。 A.新技术革命 B. 金融自由化 C.利润驱动 D. 避险 7. 证券经营机构用未取得职业证书的人员对外展开对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐驱數硯侖葒屜懣勻雏鉚預齒贡缢颔臉悭榇龟伤确妫閽缮该賴爐满鐵薺硷蓝骤蚂釗龋贻锴帶綬粵绶猫貫從铤萤鲣赇儲孙缴杂禎蛻銚祯饈穌韧镜顎测滥畲滤勋噠鋇颛際碍嘤莲評魇铮愾缇阈妫確贲邏码。 A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上 8. ( )是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成发行人普通股票的证券。 A.可转换债券 B. 可分离债券 C.可转换优先股 D. 权证 9. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。 A.5 B. 25 C.50 D. 100 10. 按权证的内在价值分类，可以把权证分为( )。 A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.平价权证、价内权证和价外权证 D.认购权证和认沽权证 11. 上证综合指数是以全部上市股票为样本( ) A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 12. 可转换债券的赎回条件是( )。 A.公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度; B.公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度; C.公司股票价格在某一时点高于转换价格达到一定幅度; D.公司股票价格在某一时点低于转换价格达到一定幅度; 13. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是( ) A. 做市商制 B. 公司制 C. 科层制 D. 会员制 14. 证券市场的核心是( ) A. 证券投资者 B. 上市公司 C. 证券监管机构 D. 证券交易所 15. 以下哪一种组织方式是场外交易市场的组织方式( ) A. 经纪制 B. 代理制 C. 做市商制 D. 自助制 16. 公司债券与政府债券比