如家快捷酒店《新新反舞弊政策》.pdfVIP

如家酒店管理公司 反舞弊政策 如家酒店管理公司（“公司”）致力于推进公司商业运营方面的法律规章制度的遵循，并 鼓励公司员工报告违法行为。以下所述内容是反舞弊的一系列操作程序，它们牵涉到员工投 诉、投诉处理，以及禁止对举报人的违法报复或歧视行为的公司政策。 公司首席合规官员（“CCO ”）有责遵守此类事宜并且更新反舞弊政策。 I. 汇报事项 员工可以向公司的审计委员会和（或）首席合规官员汇报有关公司财务标准、财务控制 和审计制度，或有关公司、公司员工或公司代理机构所犯的欺诈和违法方面的投诉，疑虑和 信息。 汇报事项包括但不限于下述： 违反公司《商业行为和道德规范》的任何行为； 收受贿赂、回扣，挪用、侵占资产； 违反规定或未正确履行职责，给公司造成重大经济损失，且故意隐瞒损失事实的行 为； 任何员工包括高层任何成员的利益冲突； 为达到个人利益捏造和误传文件； 准备、评估、审阅、或者审计公司任何财务报表过程中的欺诈和故意犯错； 公司财务记录、财务报告或审计报告中被提事项被曲解或错误陈述至高层或会计； 或被高层或会计曲解或错误陈述； 背离充分和公平的公司财务状况的报告； 公司内部会计控制的缺陷和违规行为； 公司内部其他控制的缺陷和违规行为。 1 II. 举报程序 公司承诺对举报人的保护。公司鼓励员工举报时提供姓名，但是员工也可以匿名举报。 员工应逐级向上反映情况或直接向公司人力资源部申诉。当员工确信，由于发现的欺诈 舞弊等行为（具体见Ⅰ.汇报事项），在已经向上级或人力资源部反映而情况没有得到改善， 或是担心举报申诉会招致上级打击报复的情况下，可以通过下述方式向公司首席合规官员或 审计委员会举报： 首席合规官员：汤晓娴 热线电话：+86-21 电子邮箱： jubao@ 信函或单独会面首席合规官员。 热线电话或电子邮件会直接传至首席合规官员。 任何牵涉到公司首席执行官、首席财务官、首席运营官、副总裁或者其他高层的汇报事 项，首席合规官员都应立即报审计委员会处理。 一般而言，举报人提供姓名的情况下，审计委员会和（或）首席合规官员将在 3 个工作 日内确认投诉的收悉。 举报人有责在举报后与公司授权的调查员协作。举报人应尽他（或她）最大的努力提供 有关汇报事项的证据和具体信息，目的是为公司在任何反违规行动执行前进行必要的审阅和 调查。支持文件可以书面或电子文件的形式。此类证据可以包括外部的或公司内部的文件、 电子邮件或记录资料等。 2 III. 处理程序 所有投诉都将按照附录（一）中概括的流程被处理。任何对于高层官员的投诉都将由首 席合规官员直接报审计委员会处理。若调查被认为有必要时，首席合规官员或审计委员会会 指派内部审计师、公司律师行或者人力资源部成立调查组，以获取汇报事项的更多细节及支 持证据。 所有的投诉都将保密，一定程度上在可适用法律下这是允许的。它们以附录（二）中投 诉日志的形式被存档，以跟踪其状态和结果。只有首席合规官员和审计委员会有权使用投诉 日志。 在投诉调查过程中，协助调查的人员必须被告知投诉的原因和相关支持性证据。协助调 查的人员将在调查过程中受到保护。 投诉调查自收到投诉之日起两周之内做出结论。若投诉牵涉到复杂的信息问题，处理的 期限可以适当延长。若举报人提供姓名，他/她必须被告知关于对他投诉的调查结果。若举 报人对于调查结果不满意，有权向审计委员会提出上诉。 有关投诉、调查和投诉结论的信息（包括在初步判断后被排除的信息）都必须每季汇报 审计委员会。对于高层官员违法行为的投诉必须由首席合规官员紧急汇报审计委员会，并且 严肃对待。 流程中的所有谈话、电话和报告都会被认真对待。但是，若员工在处理报告或提供证据 时，明知此类信息是错误的或者本身存在怀疑，都不会受到保护，并可能会遭受校正措施。 3 IV.