中期协期权适当性有关问题解答.pdfVIP

适当性有关问题解答 Q1: 特殊单位客户、做市商、最近三年内具有交易所认可的期权 真实交易成交记录的客户以及交易所认可的其他特殊类型客户开 通期权交易权限，只填期权申请表就可以吗？ A1: 特殊单位客户、做市商、最近三年内具有交易所认可的期权 真实交易成交记录的客户以及交易所认可的其他特殊类型客户开 通期权交易权限，可不对其进行可用资金、知识测试、仿真交易 成交记录及行权记录的评估，但仍需进行以下流程： 1. 对“不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或 者限制从事期货和期权交易的情形”进行评估，期货公司会员留 存其证明材料，证明材料包括但不限于中国期货业协会投资者信 用风险信息数据库的截图证明。 2. 除自然人客户外，一般单位客户、特殊单位客户和做市商 等，应具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度，期 货公司会员留存复印件； 3. 临柜填写《特殊单位客户、做市商等期权交易权限申请表》 并全程录像，期货公司会员留存申请表和录像资料； 4. 由期货公司会员工作人员进行风险揭示、告知，并全程录 像，期货公司会员留存录像资料。 Q2: 客户在 A 期货公司豆粕或白糖期权仿真系统开户，且期权仿 真交易成交记录达到了《办法》中的要求，现想在 B 公司开通豆 粕或白糖期权交易权限，此时需要在 B 公司再开通豆粕或白糖期 权仿真交易账户吗？B公司只需要查询一下即可吗？ A2: 此时客户需在 B 公司再开通豆粕或白糖期权仿真交易账户 后，B 期货公司会员凭客户的身份证号或营业执照号在交易所仿 真会员服务系统查询其仿真交易、行权记录，包括在其他会员处 的仿真交易、行权记录，查询后应将查询结果截图、盖合法有效 的印章并留存（未在 B 会员开通仿真账户的，会员 B 查询不到该 客户的仿真交易经历）。 Q3: 签署期权经纪合同不用录像吧？ A3: 不用。 Q4: 知识测试若未通过，当日还可以再进行测试吗？ A4: 知识测试若未通过，建议期货公司会员对客户进行再培训， 培训后再进行知识测试，但培训不是强制的，客户也可在未通过 后当日继续进行测试。 Q5: 一般法人客户的法人授权书可以自定吗？法人可以不临柜 吗？ A5:一般法人客户的法人授权书由客户公司出具即可，被授权人 需临柜。 Q6: 对于行权记录中的客户承诺，如果客户签了承诺但最终没有 履行，期货公司需要怎么操作？ A6: 建议：会员在客户承诺书中加上，由此导致损失或责任全部 由客户自己承担。 Q7:客户只具有到期日行权没有非到期日行权可以吗？ A7:对于大商所：客户需要具有主动行权经历，如果只有到期日 主动行权或取消自动申请行权，没有提前行权，是可以的。到期 日实值期权自动申请行权不算做主动行权经历。目前大商所仿真 会服系统中还无法显示这些不同的行权分类，只能显示累计行权 笔数，需要客户进行以下两种形式的承诺，（1）“本人承诺， 行权记录已包含到期日主动申请行权或到期日取消自动申请行 权，并已熟知到期日实值期权自动申请行权、到期日取消自动申 请行权等行权与履约有关的业务规则” 字样并签名；（2）若客 户开通期权交易权限时仿真行权记录不包含到期日主动申请行权 或到期日取消自动申请行权，应注明“本人承诺，在开通权限后 最近一个仿真合约到期日完成主动申请行权或取消自动申请行权 的操作，且目前已熟知到期日实值期权自动申请行权、到期日取 消自动申请行权等行权与履约有关的业务规则。”字样并签名。 对于郑商所：客户需要具有主动行权经历，如果只有到期日主动 行权或主动放弃，没有提前行权，是可以的，但到期日自动行权 和到期日自动放弃都不算做主动行权经历。这些不同的行权分类 在会服中均有显示。 Q8:中国期货业协会的知识测试需要全程录像吗？如果客户未通 过，期货公司会员对其的培训过程需要全程录像吗？ A8: 客户参加知识测试需要全程录像，培训过程不需录像。 Q9: 知识测试是两个交易所通用吗？ A9: 两个交易所通用。 Q10: 成绩单做承诺签字时，需要录像吗？ A10: 需要。 Q11: 客户的测试成绩需要录入到仿真会服吗？ A11: 不需要。 Q12: 权限申请表是开户代理人签署吗？ A12: 权限申请表可由单位客户委托开户代理人签署，但需提供 授权委托书和代理人身份证明复印件。 Q13: 在期货公司考试后，若成绩合格，成绩单当场打印，可多 打印几份吗？留存复印件还是原件？ A13: 建议在 A 期货公司考试后，若成绩合格