制度管理纲要.docVIP

制度管理纲要 1.0 目的 为规范公司制度建设原则、制度层级框架，及各层级制度全生命周期管理工作，保证各层级制度得到有效的应用或执行，并确保各部门、场所及员工使用制度的有效版本，特制定本制度。 2.0 范围 适用于公司使用的各类制度的管理。（适用于管理制度，质量体系文件除外。） 3.0 适用部门 全公司各部门。 4.0 职责 4.1 董办负责公司各层级制度的统一管理，包括制度的审查、标识管理、受控下发、执行效果检查、督促修订等，归口管理公司的一级、二级、三级制度。 4.2 各部门负责自管制度的管理，包括自管制度的编写、会签、培训、执行效果检查、定期评价有效性、修订升级等。 5.0 管理要则 5.1 对公司制度架构图的说明 5.1.1 公司制度采用五模块、三层级的架构方式。 序号 制度模块 制度类 概要说明 管理制度/要点 1 第一层级 《XXXX管理手册》 规定公司的管理体系、管理内容、管理原则，是公司管理的大纲。 / 2 第二层级 重要的流程/制度 公司经营管理重要的、关键的、跨部门的流程或制度，是保证公司基本运作的制度。 《二级、三级制度管理制度》 3 第三层级 工作指引 对具体工作进行指引，是保证各项具体的工作效率和质量的制度。 4 职责性制度 职能与职责 对公司的部门设置和职能、岗位设置和职责作出规定。为公司的管理和运作提供组织保证。 人力资源部根据组织管理需要制定 5 记录表单 各《记录表单》 对记录的方式和要求作出规定，为公司的管理/运作提供需要的信息/数据。 以流程/制度/操作指引的附件形式出现，与引出制度的审批权限相同。 5.1.2 第一层级的《XXXX管理手册》是公司管理的总纲（基本方法），其内容主要包括： 对公司管理体系的总体描述； 明确公司管理的理念/方针； 确定公司管理的内容并具体规定各管理和运营模块的工作模式； 确定公司管理/运营的“结果”要求并具体说明重要结果（绩效指标）的关联关系； 列出并说明公司管理/运营的制度系统等。 5.1.3 第二层级的“重要的流程/制度”是指对公司管理/运营重要的、需要在公司级进行管理的流程/制度。主要包括： 需要公司高层领导直接参与或关注的、重要的管理/运作事项的流程/制度； 重要的、跨部门的流程/制度等。 5.1.4 第三层级的“工作指引”是指规定某项具体的作业/活动操作方法和要求的制度。 5.1.5 制度层级的确定，由编制部门先识别，董办确认。 5.1.6 二级、三级制度判定依据为： 判定项目 二级 三级 发挥作用的范围 全局性、综合性 局部性 对过程（流程）的增值作用 很大 较大 对公司经营活动的影响 很大 较大 在公司制度体系中的地位 基础性、结构性 支持性 所管理控制的资源重要程度 很重要 较重要 5.1.7“职责性制度”涉及公司的部门设置、岗位设置及对应的职能和权责。对管理/运作职责的要求会在三个层级的制度中提出，“职责性制度”由人力资源部根据组织管理需要制定。 5.1.8 “记录表单”也是一种制度，当一项管理/运作需要进行记录时，就产生了对记录表单的要求。对记录的要求也是贯穿在三个层级的制度中，“记录表单”以流程/制度/操作指引的附件形式，与流程/制度/操作指引一同报批。 5.2 各层级制度的管理 5.2.1二级制度(重要的流程/制度)、三级制度（工作指引）的标识、制度编写、会签、审查、培训、执行效果评价、修订升级、废止等相关要求，按《二级、三级制度管理制度》执行。 5.2.2 职责性制度的编写、会签、审查、执行、组织效能评价、组织调整等相关要求，由人力资源部根据组织管理需要制定。 5.2.3 各记录表单，以流程/制度/操作指引的附件形式出现，与引出制度的审批权限相同。 5.3 制度编制总原则 5.3.1 需受控下发的制度，在提交审查前，编制部门需充分听取相关部门意见，以确保制度的切实可行。 5.3.2 相关部门在会签时，需认真阅读并充分发表意见，双方深入探讨，尽量达成一致。制度受控后，严格按制度执行。 5.3.2 制度编写时，尽量做到PDCA（计划-执行-反思-改进）闭环，使制度本身建立起自优化机制。 6.0 关键控制点 6.1 各部门负责自管制度的管理，包括自管制度的编写、会签、培训、执行效果检查、定期评价有效性、修订升级等。 7.0 支撑制度 7.1 《二级、三级制度管理制度》