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证券市场基础知识测试题 第一章　证券市场概述 一、单选题 1．有价证券是（　）的一种形式 　A）真实资本　B）虚拟资本　C）货币资本　D）商品资本 2．按募集方式分类，有价证券可分为（　） 　A）公募证券和私募证券　B）政府证券、金融证券、公司证券 　C）上市证券与非上市证券　D）股票、债券和其他证券 3．下列不属于证券市场显著特征的选项是（　） 　A）证券市场是价值直接交换的场所　B）证券市场是财产权利直接交换的场所 　C）证券市场是价值实现增值的场所　D）证券市场是风险直接交换的场所 4．下列选项中，不属于银行证券的是（　） 　A）银行汇票　B）银行本票　C）支票　D）商业汇票 5．公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（　） 　A）股票　B）公司债券　C）商业票据　D）金融债券 6．对上市证券认识错误的一项是（　） 　A）又称挂牌证券　B）开放式基金份额属于上市证券　C）上市须由公司提出申请，经证券监督机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议 　D）具有在交易所内公开买卖的资格 7．私募证券是（　） 　A）发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 　B）投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格 　C）采取公示制度　D）投资者可包括发行公司的职工 8．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（　） 　A）国债　B）股票　C）基金　D）证券衍生产品 9．对社会公益基金认识不正确的是（　） 　A）将收益用于指定的社会公益事业的基金 　B）福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 　C）我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值 　D）社会公益基金属于基金性质的机构投资者 10．对我国社保基金认识不正确的是（　） 　A）其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 　B）确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金 　C）其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 　D）其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65% 11．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因鼾货款质押资产而被动持有的股票，可以（　） 　A）进行再质押　B）进行抵押　C）同业回购　D）只能单向卖出 12．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　） 　A）证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构 　B）会计师事务所和律师事务所　C）证券信用评级机构　D）证券公司 13．证券业协会和证券交易所属于（　） 　A）政府机构　B）政府在证券业的分支机构　C）自律性组织　D）证券业最高监管机构 14．证券业协会是（　） A）社会团体法人　B）财产团体法人　C）具有独立的证券监管权 　D）证券公司可以不加入证券业协会 15．中国证监会按照（　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管 　A）全国人大　B）国务院　C）全国人大常务委员会　D）中国人民银行 16．世界上第一个股票交易所于1602年在（　）成立 　A）荷兰的阿姆斯特丹　B）美国的纽约　C）美国华盛顿　D）英国的伦敦 17．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（　） 　A）公司债券　B）铁路股票　C）政府债券　D）公司股票 18．1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（　） 　A）费城　B）纽约　C）芝加哥　D）波士顿 19．反映证券市场容量的重要指标是（　） 　A）股票市值占GDP比率　B）证券市场价值　C）证券化率（证券市值/GDP） 　D）证券市场指数 20．2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了GDP，除了（　） 　A）美国　B）英国　C）法国　D）德国 21．1999年11月4日，美国国会通过（　），标志着金融业分业制度的终结。 　A）《金融服务现代化法案》　B）《格拉斯－斯蒂格尔法案》 　C）《证券交易所法》　D）《格林斯潘法》 22．1918年夏天成立的（　），是中国人自己创办的第一家证券交易所。 　A）天津市企业交易所　B）上海证券物品交易所　C）青岛物品交易所 　D）北平证券交易所 23．下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（　） 　A）A股　B）B股　C）H股　D）N股 24．B股是指（　） 　A）境外上市外资股　B)香港上市外资股　C)纽约上市外资股　D）境内上市外资股 25．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（　）受理 　A）证券交易所　B）中国证监会　C）国