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城市规模、人力资本与中国城市创新能力 　　摘 要：从最大化创新能力的角度来探讨中国城市的最优规模，尝试用1997-2010年中国地级及以上城市面板数据，以发明专利授权量作为城市创新能力的代理变量，以实证检验城市规模、人力资本对中国城市创新能力的影响。结果表明城市规模和人力资本对城市创新能力提升具有贡献作用；并且，城市规模的扩大可以强化人力资本的作用，产生知识溢出效应，同时人力资本的提升也会使城市规模增大带来的聚集经济效应更明显，二者具有相互加强互为依托的关系。但城市聚集程度的另一个度量指标就业人口密度对人均创新产出没有明显影响。 　　关键词：城市规模；人力资本；创新 　　中图分类号：F061.5 文献标识码：A 文章编号：0257-5833（2015） 03-0049-10 　　一、引 言 　　城市化作为经济发展的一个重要伴生现象，无论在我国学术界还是在经济政策讨论一直都是一个热点问题。然而，中国应该走一条什么样的城市化道路，应该优先发展大城市还是促进小城镇发展这些问题始终没有在学术界形成共识。本文试图回答的问题是城市化产生的聚集经济和人力资本外部性是否能对中国城市的人均创新成果产生重要贡献。城市经济学理论在解释城市的作用时指出近距离（即人口在地理空间上的集聚）可以发挥聚集经济和人力资本外部性的优势从而促进创新。一些实证分析利用许多国家不同时期的数据都发现一个国家的创新产出大部分集巾在城市中，特别是主要的大城市中。如果城市化能够显著增加中国各城市的人均创新产出，那么也就意味着能够为提升整个国家的创新能力起到重要作用。 　　本文研究发现城市规模增大产生的聚集经济，人力资本自身及其通过城市规模扩大产生的外部性，都能够显著地提高人均创新产出。因此从提高创新能力看中国现有城市规模仍然偏小，这与之前研究者从最大化人均产业增加值和经济增长角度得到的结论是一致的，也为户籍制度限制人口流动产生的效率损失提供了一个新证据，本文的可能创新之处有3点：（1）以在城市水平研究聚集经济和人力资本外部性对创新能力的作用，区别之前的文献主要是在省和更大区域水平上的研究；（2）从最大化创新能力而不是短期经济效率角度探讨最优城市规模；（3）将城市就业人口密度纳入了分析范围。 　　二、文献综述 　　Marshall研究发现城市中更多的企业、劳动力及其密度能够提升生产效率和促进知识的传播，促进创新和产业增长。Duranton and Puga系统归纳了解释聚集经济发生机制的微观理论模型。Koopmans和Mills解释了企业聚集在一起可以共享大的不可分投入品；Becker and Murphy和Duranton认为人们聚集在城市中可以促进分工并且共享分工和专业化带来的高效率；另外一些理论模型解释了聚集如何增加企业与工人匹配的可能性和匹配质量。虽然这些理论模型主要针对的是企业和劳动力，但这些理论的思想和逻辑可以直接引申到创新发明活动中。从事发明创造需要购买或租赁试验器材、资料，需要寻找合作伙伴进行分工合作和信息交流，申请和交易专利需要相关法律和咨询服务，所有这一切在从业人数众多、服务业发达的大中城市都更容易实现而在小城市和农村却难以完成，另外Ciccone ancl Hall认为城市就业人口密度增加时既可以带来拥挤效应，义可以产生聚集效应促进生产的规模报酬递增，因此密度增加的净效应取决于边际拥挤效应和边际聚集效应哪个占优势。 　　在国内研究中，梁琦、钱学锋对城市和空间经济学中关于聚集经济的重要理论和实证文献进行了系统地梳理和总结，并且认为当前研究更加关注聚集产生的金融外部性（ PecuniaryExternalities）而相对忽视了由知识外部性和信息溢出产生的技术外部性。范剑勇、李方文综述了对中国制造业空间聚集的研究成果，学者们普遍认可货币外部性⑩对经济效率和经济增长的显著正向作用，但对技术外部性的作用未能达成共识。 　　另外在创新研究方面，早在20世纪90年代初我同学术界就已经关注提升自主创新能力和转变经济增长方式的问题，国内关于创新能力的研究主要关注了研发支出的效率和地区差别；外商直接投资对我国自主创新能力的影响；企业的创新能力、动机和市场力量对创新的影响等方面。这些研究的基本结论是我国不同地区的研发能力和研发资本的效率存在巨大差别；外商直接投资对我国企业创新能力和生产率的正向溢出效应有限；我国企业重在外国和应用领域创新，缺乏核心技术创新，企业创新能力提升受限于缺乏政府有力支持和高素质创新人才。 　　使用省级产业水平的数据，彭向、蒋传海研究了区域内知识溢出和企业竞争对地区产业创新的影响，发现知识溢出对产业创新具有促进作用。这些研究成果检验和解释了人力资本、聚集经济以及知识溢出对我国省级地区创新和产业增长的影响，但是没有将分析重点放在城市