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《项目论证与评估》第二版 刘艳辉 博士/讲师 天津工业大学工程硕士课程 学习目标 通过本章学习，了解世行、亚行贷款项目的评估内容，熟悉项目阶段的不同划分以及各阶段与项目评估的关系，理解项目生命周期的特点，掌握项目前评估、跟踪评估和后评估的特性与流程、作用与原则。 第2章 项目全生命周期与项目论证与评估 本章主要内容： 2.1 项目全生命周期中的评估工作 2.2 项目前评估 2.3 项目跟踪评估 2.4 项目后评估 导入案例 PCC科技股份有限公司实施的片式电阻器生产线技术改造项目，于２００6年７月开工实施，２００7年５月底竣工投产。项目总投资１２０００万元，实际完成投资１１７５８．５１万元，节约资金２４１．４９万元。该项目建成的片式电阻器生产线，工艺布置先进合理，具有国际先进水平。在原年生产能力10亿只的基础上，新增年生产90亿只的生产能力。 在产品品种上新增两个新品种，完全达到了技术改造的预期目标。产品技术性能达到国际同类产品的先进水平。项目投产后，30%可替代进口，70%出口。由于生产规模的扩大，增加了新的品种，进一步提高了企业的市场竞争能力。 案例分析： 对于片式电阻器生产线技术改造这样的大型投资项目，该公司仅用了九个月的建设周期就达到建设项目的目标。 主要是原因是： 　　　 在项目的整个生命周期内，从项目的立项、可行性方案论证、初步设计到项目实施计划、项目过程管理和控制，到项目竣工验收，都注重从整体上对项目进行管理和把握，对项目的各个环节，进行高效率的计划、组织和控制，在项目实施全过程中进行动态管理和项目目标的综合协调与优化。 第2章 项目全生命周期与项目论证与评估 2.1 项目全生命周期中的评估工作 项目生命周期理论是现代项目管理中一项很重要的理论和方法，它为现代项目管理提供了一种很好的工具，同时它也为项目论证与评估的展开提供了很好的方法和工具。 第2章 项目全生命周期与项目论证与评估 2.1.1项目生命周期和项目全生命周期 在对于项目生命周期的概念的理解上，人们必须区分项目生命周期和项目全生命周期这两个完全不同的概念。在项目全生命周期和项目生命周期的概念上现有不同的理解，但是国际上公认的概念是：项目作为一种创造独特产出物的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的全生命周期；而在一个项目全寿命周期中的项目建设阶段构成了一个项目的生命周期。当然，人们又得时候也会混用这两种称呼，如在英文中二者经常都是用“project life cycle”。 第2章 项目全生命周期与项目论证与评估 1.项目全生命周期 项目全生命周期的概念可以用英国皇家特许测量师协会（Royal Institute 0f Charted Surveyors, RICS）定义的具体表述如下：“项目的全生命周期是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全过程。项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。”[1] 由这个定义可以看出，项目全生命周期包括一般意义上的项目建造阶段和项目从运营到清除各个阶段。 项目生命周期是指投资项目从提出设想、立项、决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到预期目标的过程。? 第2章 项目全生命周期与项目论证与评估 2.项目生命周期 但是一般意义上的项目生命周期只是项目全生命周期中的项目建造或开发阶段，如美国项目管理协会（Project Management Institute，PMI）对项目生命周期的定义是：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放一起就构成了一个项目的生命周期。”这一定义是狭义的项目生命周期的定义。 国防采购项目 美国国防部2000年4月修订的5000．2号指令描述了一系列采购里程碑和阶段，如图2-1所示。 建筑项目 如图2-2所示，莫里斯(Morris)描述了一个建筑工程项目的生命周期。 可行性阶段——主要工作内容包括项目立项说明，可行性研究，概念设计和审批。此阶段最后将做出项目是否上马的决定。 规划与设计阶段——主要工作内容包括初步设计，成本和进度计划，合同条款和条件，详细设计。此阶段结束时，将进行招标工作。 建筑施工阶段——主要工作内容包括施工、采购、土建工程、安装工程和调试。此阶段将完成大部分的项目设施。 移交和正式使用阶段——主要包括最后测试和维护。此阶段结束时项目设施将完全投入使用。 新药