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中国工程机械上市企业技术创新能力测度探究 ［摘要］在阐述中国工程机械产业技术创新发展现状的基 础上，对产业技术创新能力的现有研究进行了综述。构建了 工程机械企业技术创新能力评价的指标体系，利用主成分分 析模型，对中国工程机械企业的技术创新能力进行了评价， 进而提出企业提高创新能力的策略性建议。 ［关键词］工程机械；技术创新；创新能力；创新评价 ［中图分类号1F407. 42 ［文献标识码］A ［文章编号］ 1673-0461 (2012) 10-0025-06 一、产业技术创新的发展概况 工程机械，是指土方工程、石方工程、流动起重装卸工 程、人货升降输送工程和各种建筑工程的综合机械化施工以 及同上述工程相关的工业生产过程机械化作业所必需的机 械设备。因为与全球经济状况、基础建设投资及各国政府的 财政政策密切相关，所以工程机械被视为与人类生活共存的 日不落”产业。 上世纪90年代以来，中国工程机械面临外资品牌在国 内市场的争夺，从产业发展方面“围剿”国企的行为时有发 生，至2006年，在华的外商合资、独资企业已达169家。 为此，行业内重点骨干企业都开始注重自主创新，每年有80 个左右新产品、新技术问世，其中每年有10个左右项目获 中国机械工业科学技术奖；2007年有3项技术获得国家科学 技术创新奖。主要生产企业每年投入的创新研发费用占到销 售额的3%?5%,有少数企业达到5%?7%,基本具备了各类 主机产品的自主开发能力，为中国工程机械开拓国际市场起 到了技术支持和保障作用。目前工程机械行业已有22家企 业成为上市公司，募集资金后使其中80%以上的企业得到了 快速发展，取得了良好的上市业绩。 二、产业创新能力研究综述 1.工程机械企业技术创新能力研究综述 自从熊彼特(J. A. Shumpeter)于1912年在其著作《经 济发展理论》中最早提出“创新” 一词以来，各国学者对技 术创新开展了涉及技术创新的内涵、主体、源泉、动力、评 价指标、效益等各个方面的研究。韦尔斯巴根(Verspangen, 2000) ［1］、科肯(Cohen, 2002) ［2］等分别研究了美日等 发达国家制造业的研发溢出、专利和创新绩效，并进行了实 证分析；张君祺、吴学松(2004)从战略、研发机构、科技 人才观、企业文化建设和自主知识产权等方面阐述了三一与 徐工的创新体系以及它们的创新能力；［3］沈江、王君(2007) 从技术创新源作用力、作用载体和技术创新作用效果三个方 面构建了基于工程机械企业技术创新能力的ECE理论模型以 及技术创新作用效果评价体系；［4］黄宝中、唐嬪鑫、黄岚 (2009)从龙头企业培育、自主品牌、知识产权战略、健全 技术创新体系等方面分析了广西工程机械行业自主创新能 力的战略性问题；［5］王玉等(2005)利用数据包络分析法 对长江三角洲地区装备制造业54个子行业的资源配置状态 进行了实证分析；［6］吴坡(2008)从企业家精神、资源基 础和制度创新等三个方面探讨了中国工程机械产业技术创 新水平提高的实现。［7］ 2.工程机械企业技术创新能力评价指标与方法研究综 述 傅家骥等(1998)以创新资源投入能力、创新管理能力、 创新倾向、研发能力、制造能力及营销能力等6个指标作为 企业技术创新能力评价指标；［8］彭中文，何新城(2009) 从技术创新的投入、产出和实现等三个方面对湖面装备制造 业技术创新的绩效和竞争力进行了研究；［9］黄鲁成(2006) 提出将RD总支出、直接RD总人员、专利数和新产品销售 占比等4个指标作为技术创新能力评价指标；［10］李廉水、 周勇(2005)分析了制造业技术创新能力的评价指标体系， 并对长三角地区的技术创新能力进行了实证分析；［11］孙晴 晴(2011)从主体要素、技术创新要求、环境要素、管理和 制度要素、创新集群绩效等五个方面研究了工程机械创新集 群能力的综合评价。［12］ 综合以上研究可以发现，有较多的学者关注装备制造或者工程机械企业的技术创新能力及其评价问题的研究。本文 将着重从创新投入和创新产出两个直接反映技术创新活动 核心内容的方面选择相关指标，利用科学的统计分析模型对 中国工程机械企业的技术创新能力进行评价。 三、技术创新能力评价模型与指标选择 1?技术创新能力评价模型 为全面系统分析某些社会经济问题，人们往往采用多指 标综合评估，即多个相关的指标元素构成一个指标体系，根 据各指标重要性的高低给各指标赋予不同的权数，通过加权 计算，得出整个指标体系的数量化结果。这种方法是有其科 学性的。但是，在应用这种方法时有两个问题值得注意：一 是指标的选择，要全、有用、相对集中；二是权数的确定, 是指标的选择，要全 、有用、相对集中；二是权数的确定, 往往具有较大的主观性。主成分分析法是