中国企业对外直接投资中逆向技术溢出模式探究.docx

中国企业对外直接投资中逆向技术溢出 模式探究 黄颖李林 武昌首义学院经济管理学院 摘要： 基于案例研究方法，以屮国四个不同行业的先驱企业为例，对其海外直接投资 中的逆向技术溢出模式进行研究?发现当企业而临的行业发展特性、东道国制度 等外部环境因素，以及吸收能力、人员互动、经济能力、文化整合经骑等内生因 素共同决定了在对外直接投资中企业获取的是横向型技术、技术溢出吸收呈现连 续性，技术融合及时，企业选择“海绵”模式逆向技术溢出；当内外部环境因素 共同决定了企业捕获的是纵向型技术，技术溢出呈现间断性、融合滞后，企业选 择“吸管”模式逆向技术溢出.以此为中国企业在对外直接投资中选择合适的逆 向技术溢岀模式提供策略参考. 关键词： 对外直接投资;逆向技术溢出;海绵模式;吸管模式; 作者简介：黄颖(1982—)，女，湖北武汉人，武昌首义学院经济管理学院副教 授，博士，主要研究方向：企业国际化. 收稿日期：2016-12-08 基金：国家社会科学基金青年项目(14CJY036) Received： 2016-12-08 1逆向技术溢出模式的影响因素及类型 逆向技术溢出是指发展中国家的技术后发企业通过对发达国家的技术先行企业 进行投资，以间接获取后者的先进技术；即与投资方向相反的从先进东道国流向 技术欠缺投资国的技术转移称为逆向技术溢出? 1.1逆向技术溢出模式的影响因素 企业在对外直接投资中，对逆向技术溢出模式的选择主要基于三个影响因素 [11： 溢出技术的类型如果技术溢出企业输出的是复杂技术，或者已经发展成熟但与 技术吸收企业原有知识差距较大，需要花费较大精力、较长时间积累才能逐渐掌 握的技术，即为纵向型技术;如果溢岀的技术是相对新兴技术、发展吋间不长， 与企业原有技术差距不大，较易掌握，则为横向型技术. 技术溢出过程的特性如果技术的接收方持续地从技术溢出方获取先进的技术， 技术传输无间断，则技术溢出过程呈现持续性?如果技术接收方无法连续地从技 术溢出方获取先进技术，体现为技术溢出的间断性 溢岀技术和企业原有技术的融合程度当技术的接收方及吋吸收了技术溢岀方提 供的知识，溢出的技术与企业原有技术的融合非常及时，体现为同步性?由于技 术差距的存在，如果技术接收企业需要一段时期的学习、消化、积累才能有效吸 收转化技术溢出企业所提供的知识，溢出技术与企业原有技术的融合则呈现滞 后性. 1.2逆向技术溢出模式的类型 表1逆向技术溢岀模式比较 下载原表 在技术流动的状态下，根据溢出技术类型、技术溢出的过程特性和技术融合程度 的差异，将企业逆向技术溢出分为“海绵”和“吸管”两种模式?前者表现为溢 岀横向型技术、溢岀过程的持续性、与企业原有技术融合及吋;后者则表现为溢 出纵向型技术、溢出过程间断性、与企业原有技术融合滞后?如表1所示. 2企业对外直接投资中逆向技术溢出模式选择的作用机理 企业在对外直接投资中逆向技术溢出模式的选择是一个组织内部和外部共同作 用的过程?在这个过程中，企业内部和外部环境因素影响技术溢岀的类型、过程 及技术融合程度，进而确定企业逆向技术溢出模式. 2.1企业特性影响技术溢出的过程与技术融合程度 影响逆向技术溢出模式选择的企业特性包括:吸收能力、人员互动、经济能力与 文化整合?企业吸收能力的强弱决定了技术溢出的同步性，直接制约企业在获取 东道国优质技术资源时逆向技术溢出模式的选择及1 ?人员互动直接影响后发企 业从东道国先行企业获取先进技术，先进技术的转移依靠掌握技术信息的工作 人员的互动交流来实现?人员互动是否频繁密切，将影响技术溢岀的持续性回_? 经济能力是制约企业选择逆向技术溢出模式的重要因素?如果企业资金雄厚、规 模较大，就偏好独资设立海外研发机构或激进地跨国并购来获取东道国的先进 技术资源皿;但是，若企业资金有限，则倾向选择与海外企业战略联盟或合资 建立研发屮心，获取特定技术;将直接影响技术溢出的持续性[5]?文化整合是企 业选择逆向技术溢出模式中不可忽视的因素?作为技术接收方和溢出方，母国企 业与东道国企业的文化背景截然不同，这时有效的文化整合会给双方提供良好 的交流平台，会使技术更好地传递与接收，将会影响技术溢岀的同步性?当企业 吸收能力较强、文化整合经验丰富时，将促进溢出技术与企业原有技术的同步融 合;反之易导致技术融合的滞后；当企业经济实力雄厚、与海外机构人员互动交流 频繁时，将有利于技术溢岀的持续性，反之会带来技术间断地溢岀?如图1所 示. 图1企业特性影响技术融合程度和技术溢出过程 下载原图 2.2行业发展特性影响溢出技术类型 行业的发展特性包括行业技术更新是否迅速、行业技术壁垒的高低程度等?这些 行业特性会影响溢出技术的类型，是行业成熟技术还是相对新兴知识，与企业 原有技术差距的程度凹?当行业技术更新速