2014年从业《市场基础知识》考前冲刺试卷1.docVIP

证券从业资格培训： /kcnet1210/ 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 　　1、在以下几种基金中，管理费率最低的是(　　)。 　　A.货币基金 　　B.股票基金 　　C.债券基金 　　D.认股权证基金 　　2、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为(　　)。 　　A.2元 　　B.1.5元 　　C.2.5兀 　　D.1元 　　3、他国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。 　　A.股票 　　B.股票期权 　　C.权证 　　D.存托凭证 　　4、证券是指用以证明或设定权利所形成的(　　)。 　　A.书面凭证 　　B.法律凭证 　　C.货币凭证 　　D.资本凭证 　　5、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是(　　)。 　　A.人民币信用互换交易 　　B.人民币汇率远期交易 　　C.人民币利率互换交易 　　D.人民币利率远期交易 　　6、关于债券的含义，下面说法错误的是(　　)。 　　A.投资者是借出资金的经济主 　　B.发行人只需要在一定时期归还本金 　　C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证 　　D.发行人是借入资金的经济主体 　　7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。 　　A.15% 　　B.20% 　　C.25% 　　D.30% 　　8、证券交易所必须限定(　　)。 　　A.上市公司数量 　　B.会员数量 　　C.证券交易数额 　　D.交易席位数量 　　9、开放式基金、封闭式基金的费率由(　　)确定。 　　A.基金托管人 　　B.基金管理人 　　C.基金份额持有人 　　D.证监会 　　10、公司型基金以(　　)的方式募集资金。 　　A.吸收存款 　　B.发售基金份额 　　C.公益赞助 　　D.发行股份 　　11、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的(　　)。 　　A.交易结构 　　B.层次结构 　　C.品种结构 　　D.主体结构 　　12、属于分期付息债券的是(　　)。 　　A.附息债券 　　B.贴现债券 　　C.零息债券 　　D.一次还本付息债券 　　13、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(　　)。 　　A.8% 　　B.4% 　　C.6% 　　D.5% 　　14、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(　　)。 　　A.参与优先股 　　B.累积优先股 　　C.可赎回优先股 　　D.股息可调整优先权 　　15、下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是(　　)。 　　A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券 　　B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段 　　C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品 　　D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段 　　16、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是(　　)。 　　A.政府债券 　　B.金融债券 　　C.信誉卓著的大公司发行的公司债券 　　D.一般公司发行的公司债券 　　17、基金的托管费用通常(　　)计算并累计。 　　A.逐日 　　B.逐周 　　C.逐月 　　D.逐年 　　18、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于(　　)。 　　A.5年 　　B.8年 　　C.10年 　　D.20年 　　19、(　　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 　　A.资本证券 　　B.要式证券 　　C.证权证券 　　D.有价证券 　　20、无面额股票的价值与公司净资产价值(　　)。 　　A.同方向变化 　　B.反方向变化 　　C.相等 　　D.无关 21、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足(　　)家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足(　　)家，发行人不得定价并应中止发行。 　　A.50;100 　　B.20;50 　　C.10;30 　　D.20;100 　　22、(　　)只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。 　　A.看跌期权 　　B.美式期权 　　C.欧式期权 　　D.看涨期权 　　23、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。 　　A.账簿 　　B.法律凭证 　　C.债券