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企业科技投入及自主创新能力研究指标体系设计探究 摘要：科技投入与自主创新密切关联，创新是经济发展的 动力，为进一步把握科技投入与自主创新能力的分析脉搏， 科学分析科技投入和自主创新涉及的方面，本文探索提出反 映其能力的因素，并建立分析评价指标体系，针对建立指标 体系过程中遇到的问题提出政策建议。 关键词：科技投入；自主创新；指标体系 中图分类号：F27文献标识码：A文章编号：1001-828X (2012) 11-00-02 21世纪是创新经济时代，新技术、新发明及其产业化发 展周期缩短，科技进步推动经济增长的作用增加，创新成果 的应用极大地改变了社会面貌，改善了人们生活，国民经济 快速发展。随着国际竞争日趋激烈，自主创新能力已成为企 业和产业竞争力的核心，成为一个国家、一个地区竞争力的 重要体现。 一、科技投入与自主创新概述 (一)科技投入的涵义 科技投入是支持开展科技活动的投入，也是生产性的投 入。根据联合国科教文组织的定义，科技活动应包括：RD 活动、科技成果的转化和应用活动、科技服务活动三大部分。 其中RD活动包括基础研究，应用研究和试验发展，科技 成果转化与应用活动包括设计与试制、小批试制、工业性试 验等；科技服务活动包括计量、标准、统计等。 (二)自主创新的涵义 创新是由经济学家熊彼特(J. A. Schumpeter)首先提出 来的，他认为创新就是把从未有过的关于生产要素和生产条 件的“新组合”引入生产体系。新组合包含五个方面：(1) 采用一种新的产品；(2)采用一种新的生产方法；(3)开辟 一个新的市场；(4)掠取或控制一种新的原材料供应来源; 实现一种工业的新组织。我们现在讲的自主创新主要 是指一个国家或地区的主要依靠自身的实力获取的创新成 果。 二、相关研究回顾 西方学术界在技术创新问题取得了丰硕的成果。卡 尔?马克思可被认为是最早认识到技术创新是经济发展重 要推动力的经济学家，他指出“资产阶级除非是生产工具不 断革命化，否则就不能生存下去”。亚当?斯密在《财富的 性质和原因的研究》中谈到技术变革和经济增长，探讨了科 学在技术变迁中的作用和从“干中学”的问题。美籍奥地利 经济学家熊彼特在《经济发展理论》中第一次将创新视为近 代经济增长的核心，将其定义为创新是生产函数的变动。 我国学者对这方面也作了很多研究。何玮(2003)指出 我国大中型工业企业技术创新行为存在明显的短期效应；张 海洋（2005）发现在控制自主RD的情况下，外资活动对内 资工业部门生产率提高没有显著影响；基于行业创新层面、 小样本或较少变量观测的RD调查研究，如清华大学企业技 术创新问卷调查（高建，1997）等。 三、企业自主创新能力 （一） 企业自主创新能力的定义 自主创新是一个复杂的系统性过程，因此对自主创新能 力的理解从不同的角度、不同的方面会得出不同的结论。本 文将自主创新能力定义为在一定的社会条件、一定的政策制 度和经济条件下，以提高企业素质、增强企业竞争力为出发 点，对其所拥有的用于技术创新的各种资源的有效利用能 力。它包括为未来的发展储备的人才和设备，这里把它称为 “潜在的创新能力。 （二） 企业自主创新能力的影响因素 自主创新在很大程度上可以说是一个技术经济活动，但 与单纯的科学技术活动不同，不仅注重了技术水平，而且注 重技术的先进性、市场适应性和经济合理性。国务院发展研 究中心与国家统计局于1998年在各省市进行了技术创新调 查，调查结果显示，影响自主创新活动的因素有很多，主要 包括资金缺乏、技术人才缺乏、创新项目成本太高、市场信 息缺乏、创新风险太大、技术信息缺乏、创新项目偿还期太 长、缺乏同外界合作机会等。 四、企业科技投入和自主创新能力的指标构建研究 （一） 指标体系构建原则 1.科学性原则。指标体系的评价结果是否科学在很大程 度上依赖于指标、标准、程序等方面是否科学。因此，设计 评价指标体系时要考虑到企业创新要素及指标结构整体的 合理性。 2?可比性原则。一套完整的指标体系是对不同类型企业 的自主创新能力进行综合评价，因此，该指标体系的设计必 须充分考虑到不同地区和不同企业之间的可比性。 3?成长性原则。对企业的自主创新能力的测定不仅要能 分析过去与当前技术创新行为的业绩，还要研究企业潜在 的、未来的自主创新能力。 （二） 指标体系的构建 1?研究开发能力。研究开发能力可由创新资源投入与配 置的结果表示，涉及科学研究成果及能力等多个方面。 （1） 项目申报成功率。主要通过科技项目立项数与申 报数的比，考察企业的研发意愿，另一方面反映的实际研发 能力，研发能力好的企业这项指标的值一般比较高。 （2） 高新技术立项能力。主要通过高新技术项目认定 数和申报数的比，考察企业高新技术研发能力。 （3） 技术突破能力。主要