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法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施方案 合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。 为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下： 一、实施范围 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。 二、实施时间 2016年8月15日——9月15日 三、领导小组 组 长：XXX 副组长：XXX 成 员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。 四、实施步骤 1、总体流程 （1）法律/法规/标准/规范的收集 （2）法律/法规/标准/规范适用条款的识别 （3）法律/法规/标准/规范适用条款的符合性评价 （4）综合性评价报告 法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施总体流程图如下： 图1：总体流程 2、辨识收集 公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规范的清单》。 法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的网站： 国务院办公厅 国务院安全生产委员会 安全生产监督管理总局 煤矿安全生产监察局 省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室 国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门 本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门 本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会 同行业及相关行业之间的交流 其他有效渠道 3、条款识别 为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有的放矢。条款识别工作结束以后形成《法律/法规/标准/规范适用内容摘录表》。 4、合规性评价 （1）评价的时机 A在新建立体系或体系发生变化时；B新法规颁布时； C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急情况出现时； E每年度定期进行符合性评价。 （2）评价的原则 评价过程及结果 常见证据 ※评价的目标： -满足体系认证及复审的需要 -全面评估并确认法规执行情况 ※评价的标准 -法律法规、标准规范及其它强制性通知文件适用条款 -提供“合法”的证据 ※评价的重点 -许可证照是否完整有效 -检验检测数据的合格 -现场管理是否符合 -人员能力是否达到 ※评价结论的应用： -确认体系的有效性 -寻找持续改进的机会 关键点：文件-现场-记录-人 原 则：P-D-C-A -清单-文件的完整有效 -证照许可与实际情况是否一致？ -消防系统的有效性 -特种设备-谁在用？设备状态？ -危险化学品-标识、标签、运输存储、MSDS、作业控制… -高危作业：谁？资格？实际操作情况？ -人员资格：培训情况、有证且会做 -体检：安排、结果、汇总分析 -排放与作业环境检测：合格与实际情况 -大量书面与现场要求…… （3）合规性评价结束之后形成《合规性评价表》。 5、综合评价报告 由于是对各类法规、标准规范的适用条款进行逐条评价，所以合规性评价表的内容非常多，为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点，需要对整个评价结果进行归纳整理，提炼出问题点，进行综合性论述。 综合性论述，应包含对整个评价情况的结果，评价的目的、范围、依据及参与评价的人员和时间，最关键的环节是：评价实施过程及结果。 五、注意事项 1、在进行符合性评价时应注意的事项 （1）法律/法规/标准/规范及其它要求的收集要全员参与； （2）只收集与本中心/部门经营管理活动相关的法律/法规/标准/规范及其它要求； （3）只收集现行有效的法律/法规/标准/规范及其它要求，过期失效的版本不用收集； （4）国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准。比如：污染物排放限值类法规； （5）与本中心/部门经营活动关联性不大的法律/法规/标准/规范及其它要求可以不必收集。比如：《国家公共事件总体应急预案》等； （6）政府有关监管部门下发的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，在时效内使用即可； （7）法律/法规/标准/规范及其它要求的应定期不定期持续性收集。 2、在对法规评价阶段的注意事项 （1