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宁波康强电子股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则2 第二章 信息披露的基本原则及一般规定3 第三章 信息披露的内容5 第一节 新股和可转换公司债券的发行与上市 5 第二节 定期报告 6 第三节 临时报告9 第四节 董事会、监事会和股东大会决议 12 第五节 应披露的交易 14 第六节 关联交易 16 第七节 重大诉讼和仲裁 18 第八节 变更募集资金投资项目 19 第九节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 20 第十节 利润分配和资本公积金转赠股本 21 第十一节 股票交易异常波动和澄清 22 第十二节 回购股份23 第十三节 可转换公司债券涉及的重大事项 24 第十四节 公司部门和下属公司的信息披露事务管理和报告制度 26 第十五节 董事、监事及高管人员买卖公司股权的信息披露 26 第十六节 其他 28 第四章 信息披露的审批报告程序29 第五章 信息披露的责任及划分32 第六章 信息披露档案管理、保密措施及其他36 第七章 附则37 1 第一章 总则 第一条 为加强宁波康强电子股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露 工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保对外披露信息的真实、准确、完整， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）等法律、法规、规章及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，在 规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，并按 照有关规定将信息披露文件抄送中国证监会派出机构及深圳证券交易所。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）有关法律、法规及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。 第四条 公司及其董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、公司股东、实 际控制人及法律、法规、规章规定的其他人员为信息披露义务人，信息披露义务 人应接受中国证监会和深圳证券交易所监管。 董事长为信息披露的第一负责人，董事会秘书为信息披露工作的主要负责 人，公司证券部为信息披露归口管理部门，负责信息披露日常工作。 第五条 公司下列人员有权以公司的名义对外披露信息： （一）董事长； （二）总经理经董事长授权时； 2 （三）经董事会或董事长授权的董事； （四）董事会秘书； （五）证券事务代表。 第六条 公司下属控股子公司应遵守本制度的各项规定。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第七条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规 章及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。 第八条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，