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北京地铁四号线项目PPP(公私合作)案例研究 专业硕士学位论文 THESIS OF PROFESSIONAL MASTER DEGREE 论文题目:北京地铁四号线项目 PPP公私合作案例研究 (英文):Study on the applying Public-Private Partnership to project of Beijing metro line 4 作 者:陈军锋 指 导 教 师:宋 常 教授 2007年 4 月 8日论文题目: (中文)北京地铁四号线项目 PPP公私合作案例研究(外文)Study on the applying Public-Private Partnership to project of Beijing metro line 4 所在院、系、所 :工商管理学院 专 业 名 称:工商管理硕士 指 导 教 师: 宋常 姓 名、职 称 : 陈军锋 论 文 主 题 词 :公用设施;公私合作;特许经营; 学 习 期 限 : 2005年 9月至 2007年 6月 论文提交时间: 2007 年 4 月 10 独 创 性 声 明 本人郑重声明:所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢 的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果,也不包 含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材 料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明 确地说明并表示了谢意。 签名: 陈军锋 日期: 2007年 3月 10日关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定, 即:学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;学校 可以公布论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 签名:陈军锋导师签名: 宋常 日期:2005.3.11摘要 改革开放以来的近三十年,我国的国民经济得到了迅猛的发展,人民的生 活水平也不断提高,公用设施的建设虽然也取得了很大的成绩,但仍然不能满 足国家发展和人民日益增长的实际需求,成为制约经济快速发展的“瓶颈” ,如 何加快公用设施的建设步伐是中央及各地方政府迫切需解决的问题。长期以来, 我国的公用设施的建设一直是由中央或各地方政府出资,建成后由国家相关主 管部门进行管理。随着国民的需求增长,单靠政府投资远远不能满足基础设施 的供给需要。在此情况下,如何吸引非国有资本投资基础设施领域以缓解这种 供需矛盾就显得十分迫切。 公用设施项目由于具有投资金额巨大、投资回收期长等特点,项目的风险 很大,我国又是发展中国家,法律体制、市场经济体系还不十分完善,政策变 动性大,若不创新基础设施的投资、建设、运营模式,很难使社会投资者冒很 大的风险投资公用设施领域。 地铁作为一种城市公用设施,主要提供乘客运输服务,而这种服务具有消 费的非竞争性和消费的排他性的特点,因此地铁应该属于准公共品;同时乘坐 地铁的乘客也要为消费付费,因此地铁属于准经营性项目。从理论上来说,作 为准公共产品和准经营性项目的地铁是可以让社会资本参与投资建设和运营。 为适应城市交通发展和满足 2008年奥运会的需要,北京市政府承诺在 2008 年前再修建 114 公里的地铁,因此 4 号线、5 号线、10 号线(含奥运支线)和 首都机场线已于 2004开工。地铁建设所需巨额投资给北京市政府带来了巨大的 压力。另外,召开奥运会之前,政府财政在场馆建设、综合环境整治方而尚需 投入大量资金,因此,仅仅依靠公共财政来平衡地铁建设的投资是十分困难的。 借鉴国内外先进经验,加快投融资体制改革,筹集足够资金以保证地铁项目的 按时按质按量完成,是北京市政府的当务之急。 公用设施的 PPP(Public-Private Partnership)模式是近二十年内在西方国家 发展出来的一种新型的公用设施投资建设和运营模式,中文直译为“政府民间 合作制”,主要指为了共同完成某些有关公用事业项目的投资、建设及运营人物, 政府部门与民营机构签署合同明确双方的权利和义务,达成伙伴关系。这些国 家的市场体系比较健全,利率、汇率水平比较稳定,私有化程度高,私营部门 的管理水平较高。政府对公用设施领域实行 PPP 特许经营,不仅减轻了政府财 政压力,同时通过私营部门和公营部门的竞争、合作提高了基础设施的运营效 率。 近年来,我国的投资体制改革不断深化,国家放宽了社会资本的投资领域, 并采取了各种措施鼓励和引导社会资本参与经营性的公益事业、基础设施项目 的建设。 北京地铁四号线正线长度 28.65公