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中国工业绿色全要素生产率及影响因素研究 暨南大学博士学位论文 摘 要 改革开放三十多年来,中国经济飞速发展,创造了世界经济发展史上的奇迹。 工业行业作为国民经济的主导部门,在过去三十多年里更是取得了举世瞩目的成 就,直接推动了其他产业部门乃至整个国民经济的发展。然而,我国工业在快速 增长的同时一方面面临着增长极限的挑战,另一方面面临着资源枯竭和环境污染 的双重约束。为解决上述问题,中国工业迫切需要加快绿色转型,走出一条既能 发展经济,又能保护资源环境的可持续发展之路。其中,实现绿色转型的关键在 于不断提高由全要素生产率所代表的质量贡献。 迄今为止,国内外许多学者从不同的视角探讨中国经济全要素生产率变化及 其对经济增长和经济转型的影响,然而伴随着经济发展过程中资源环境问题的日 益突出,越来越多的学者认为:资源和环境不仅是经济发展的内生变量,同时也 是经济发展的刚性约束,因此利用全要素生产率评价经济绩效的时候,不仅要考 虑传统的资本和劳动要素,同时也要考虑对经济发展影响巨大的资源和环境因 素。因此,为了更加准确的度量全要素生产率对工业增长的贡献,以及如何从可 持续发展的角度提高这种贡献以促进工业绿色转型,研究做了如下工作: 首先本文在已有研究的基础上运用生产前沿昀新分析工具 SBM 方向性距离 函数和 Luenberger 生产率指标,将能源消耗和环境污染纳入全要素生产率核算体 系框架,对中国工业1998-2008年分行业绿色全要素生产率进行全方位测度和研 究分析,以明确考虑了资源环境因素后的工业全要素生产率增长的变动规律和波 动趋势;其次,利用面板数据聚类分析方法和收敛检验分析工业行业间绿色全要 素生产率差异的时间演化趋势;第三,根据现代经济增长理论和可持续发展理论, 从环境规制和结构调整两方面利用面板数据对影响工业分行业绿色全要素生产 率的因素进行实证分析,深入探讨提高工业绿色全要素生产率的可能途径;昀后 根据研究结论为中国工业绿色转型提供可资借鉴的政策建议。 本文可能的创新点在于:首先,研究采用基于松弛变量的非径向、非角度的 生产前沿昀新分析工具SBM方向性距离函数测算工业绿色全要素生产率, 使生产 率估算结果更加符合经济现实;其次,研究环境规制与工业绿色全要素生产率的 关系,也是从生产率的角度对波特假说进行验证;第三,从可持续发展角度将结 I 暨南大学博士学位论文 构调整划分为5个维度验证结构调整与工业绿色全要素生产率的关系。因此,本 文的研究在正确评估工业发展的全要素生产率贡献,以及如何从可持续发展的角 度促进生产率的提高,实现工业绿色转型方面具有一定的理论意义和现实意义。 关键词:绿色全要素生产率;环境规制;结构调整;绿色转型 II 暨南大学博士学位论文 Abstract Chinas economy has been developing rapidly and created the miracle on world economy phylogeny during thirty years of reform and opening up. As a leading factor of national economy ,Industry has gained the success which attract worldwide attention and drived development of the other industries and national economy directly in the past thirty years. However, Chinas industry is facing growth limit challenge and the dual constraints of resource depletion and environmental pollution while rapid growth. Therefore, in order to solve these problems, Chinas industry need to accelerate the green transformation urgently and walk out a sustainable development road which can expand economy and also can protect resources and environment. Among them, the key of green transformation’s realization is to