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崛起国创建国际制度的策略 作者： 刘玮 作者简介： 刘玮，屮国社会科学院世界经济与政治研究所助理研究员。 北京100732 原文出处： 世界经济与政治 内容提要： 国家实力对比的变化会引起崛起国对现存国际制度分配结 果的不满。崛起国大体上可以采取两项策略来改革国际制 度安排：一是推动现存国际制度内部的改革，二是在外部 创建功能重叠的新的国际制度。已有的制度主义研究多认 为新建国际制度很难实现，但现实世界中却出现了崛起国 成功创建国际制度的不少实例。作者试图探寻在何种条件 下，崛起国创建的国际制度更容易获得初始生存。由于新 建国际组织天生的脆弱性，崛起国能否建立稳定可见的自 我约束机制，塑造“新旧”国际制度的合作预期，是决定 国际制度能否创建成功的关键。基于此，作者提出一个制 度间合作的分析框架，认为崛起国在议题领域选择和组织 间架构两方而的策略选择，会影响制度间合作承诺的可信 性，进而影响新创国际制度的初始生存。通过对亚洲开发 银行、亚洲货币基金、清迈倡议以及金砖银行创建的比较 案例研究，文中提出的假说得到验证。其政策启示在于， 崛起国通过选择网络外部性较低的议题领域以及建立合股、 授权和战略伙伴等制度化的组织间架构，有利于塑造制度 合作的稳定预期，促进国际制度在创设初期的生存。 期刊代号：MF1 分类名称：体制改革 复印期号：2018年01期 关键词: 崛起国 国际制度 网络外部性 组织间架构 承诺 的可信性 一、问题的提岀 第二次世界大战结束以来,国际合作的制度化成为国际关系中的重要现象。战 后建立的布雷顿森林机构确立了稳定开放的自由国际秩序，但也蕴含着非中性的特 征。①美欧等创始国一直在布雷顿森林机构的决策权分布和利益分配中占据优势地 位。随着国家实力对比的变化和新问题的涌现,后发的崛起国对现存国际制度的分 配结果愈发不满。于是,崛起国面临两个改革国际制度的策略选项：一是改革现有 的国际制度，使其更符合自身利益；二是创立新的国际制度。 崛起国创建国际制度会面临较大的交易成本、信息不对称性和不确定性，因此 创设新机制的初始步骤会非常困难。②甚至有硏究指出，高风险和高成本使得制度 创建仅会在没有替代性制度可用或者没得选择时才会发生。③但是，在许多跨国议 题领域,却出现了崛起国在现存国际制度外部成功创建功能重叠的制度安排的努力。 ④例如,在多边开发银行改革停滞不前的背景下,金砖国家于2014年建立新开发 银行(NDB),推动多边发展融资体系改革。 崛起国之所以会承担巨大的成本来创建国际制度，是因为其对现有多边制度安 排不满，却又很难通过寻找替代性的国际制度或者改革现存国际制度来满足自身的 需求。通过创建功能重叠的国际组织，崛起国能够在现存国际制度之外建立新的制 度选项,同时也能够通过外部选项倒逼现存国际制度改革。⑤但是,从崛起国创建 国际制度的实践中,我们发现并不是所有创建国际制度的倡议都能够成功落地,有 的成功创设并逐渐发展为地区或全球层面的重要国际组织，有的却在萌芽阶段被迫 〃流产。在什么条件下，崛起国倡议建立的国际制度更容易获得初始生存?本文拟 对这一问题进行探讨。 二既有解释及其不足 权力转移与国际制度变迁是国际关系研究中的重要问题。在现实主义的研究纲 领中,国际制度是国家偏好的反映,会伴随着国家权力基础的变化而调整。⑥在权 力转移的过程中，崛起国改革制度安扌獅口守成国维护制度特权的利益冲突，会导致 崛起国与守成国在国际制度领域出现对抗。⑦制度博弈的结果则取决于国家间的实 力对比。 但是，实力变化并不会自动导致国际制度变迁。历史经验显示，制度变革的时 点和程度并不一定与实力变化相一致。在现实主义范式的基础上,有硏究进一步提 出,在国家实力的不平衡增长打破了原有制度框架下的权力与利益均衡,并动摇全 球经济治理机制赖以存在和持续的合法性根基后，新兴经济体还需要依托自身实力 获取更多的规则制定权,才能重塑全球经济治理体系。⑧但是,现有研究对实力变 化如何导致国际制度变革的解释仍然不够清楚,对新兴国家如何运用自身的实力获 取规则制定权也需要进一步研究。此夕卜,由于崛起国与守成国在旧的多边制度中既 有冲突利益也有共同利益，爆发制度之战〃并不必然是崛起国与守成国的宿命。 在权力转移过程中,有时会出现兼容性的制度调整,有时又会出现制度冲突,甚至 是制度僵局。⑨因此，我们需要进一步探讨影响崛起国与守成国围绕国际制度变革 进行战略互动的条件。 制度主义者对制度〃黏性〃进行了充分的硏究，认为制度的〃锁定〃效应使得 国际制度的决策权和利益分配保持〃制度惯性，很难依据国家实力的变化进行及 时调整。⑩罗伯特基欧汉（Robert O.Keohane）等学者认为，对国际合作的共同需 求和对制度促进合作的预期，使得利益相关的成员国会理性地选择共同创立