IB业务的风险管理要素和内控制度.pdf

IB业务的风险管理要素和内控制度 广发期货公司 肖成 博士 主要内容 1 证券公司从事IB业务政策解读 2 证券公司从事IB业务风险管理要素 3 证券公司从事IB业务的内控制度 4 结论与建议 诚信 专业 创新 图强 政策解读 随着股指期货上市的一步步临近，相关条例及 办法已密集出台。 截至4月底，证监会先后发布了《期货公司金融 期货结算业务试行办法》、《期货公司风险监 管指标管理试行办法》以及《证券公司为期货 公司提供中间介绍业务试行办法》（下称《业 务办法》） 。 条例明确了证券公司参与金融期货的条件，引 起普遍关注。 诚信 专业 创新 图强 政策解读