居间管理制度.pdf

居间人管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对宏源期货有限公司（以下简称 “公司 ”）居间人的管理，规范居间业务，保 护公司、居间人和投资者的合法权益，特制订本办法。 第二条 本办法中居间人指独立于公司和客户之外，向公司介绍客户并向客户提供相应服务 而获取居间报酬， 独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人。 法人为公司提供 居间服务时，公司应按照有关规定另行管理。 第三条 居间人非公司员工，与公司没有劳动合同关系，仅根据其与公司签订的居间合同领 取居间报酬，不享有公司工资、保险、福利等待遇。 第四条 本办法适用于公司营业部（业务部门）对居间人及其有关事项的管理。 第二章 居间人资格管理 第五条 居间人应当符合下列基本条件： 1、居间人必须具有完全民事行为能力，能独立承担法律责任。 2、具有一定经济、金融和期货知识，熟悉期货法律法规和交易规则。 3、具有良好的职业道德，遵纪守法，没有违法违规等不良记录，非证券期货市场禁入者。 4、国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。 第六条 申请成为公司居间人应向公司提供身份证明，填写《居 间人登记表》 （附件一），如实提供从业经历、住址、联系电话等信息。营业部