上海证 券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订征求意见稿).docxVIP

上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订征求意见稿） 　 第一章　总则 　　第一条 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。　　第二条 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。　　第三条 在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。　 第二章　业务流程 　　第四条 本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：　　（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；　　（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；　　（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；　　（四）本所要求提交的其他材料。　　第五条 会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。　　第六条 会员应当加强客户适当性管理