上海证 券交易所股票期权交易取消审核委 员会暂行规定.docxVIP

上海证券交易所股票期权交易取消审核委员会暂行规定 第一章　总则 　　第一条 为了规范股票期权交易取消审核委员会（以下简称“审核委员会”）的运作，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》、《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》及其他相关规定，制定本规定。　　第二条 上海证券交易所（以下简称“本所”）设立审核委员会，下设期权交易初审委员会（以下简称“初审委员会”）与期权交易复审委员会（以下简称“复审委员会”），分别负责股票期权取消交易的初审及复审事宜。　　审核委员会（含初审委员会及复审委员会，下同）的设立及运作，适用本规定。 　　第三条 股票期权交易出现下列情形之一，本所认为有必要取消交易的，提交初审委员会审核：　　（一）因合约标的市场或者股票期权市场发生不可抗力、意外事件、技术故障以及重大差错，导致股票期权交易结果出现重大异常，按此交易结果进行结算将对股票期权交易正常秩序和市场公平造成重大影响；　　（二）违反本所业务规则，严重破坏股票期权市场正常运行的交易；　　（三）本所业务规则规定可以取消交易的其他情形。　　第四条 期权经营机构对本所作出的取消交易或者不予取消交易决定提出复审申请的，由复审委员会审核。　　第五条 审核委员会委员根据自身专业判断，对取消交易的初审及复审事项独立发表审核意见并行使表决权，不受任何单位和个人的干涉。 第二章　审核委员会 　　第六条 审核委员会委员由本所专业人员及所外专业人士组成。　　初审委员会、复审委员会各设委员15名，分别包括本所内部委员各4名、外部委员各11名。　　初审委员会与复审委员会的委员互不兼任。本所可以根据需要，对初审委员会、复审委员会的委员人数进行调整。　　第七条 审核委员会委员应当具备下列条件：　　（一）熟悉证券、股票期权相关的法律、法规、规章和本所业务规则；　　（二）熟悉证券、股票期权市场情况；　　（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到过刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；　　（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；　　（五）本所要求的其他条件。　　第八条 审核委员会委员由本所聘任，每届任期3年，可以连任。　　本所对外公布审核委员会委员名单，并可根据需要在每届任期届满前对委员进行增补或者调整。　　第九条 审核委员会委员履行职责时，应当遵守下列规定：　　（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关初审（复审）申请材料；　　（二）按要求出席初审（复审）会议，独立发表意见，行使表决权；　　（三）不得接受与初审（复审）事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；　　（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；　　（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；　　（六）本所规定的其他要求。　　第十条 审核委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：　　（一）因工作变动不宜继续担任审核委员会委员的； 　　（二）两次以上无故缺席审核的； 　　（三）严重渎职或者违反审核委员会工作纪律的；　　（四）申请辞去委员职务的；　　（五）不适合担任委员的其他情形。　　第十一条 初审委员会与复审委员会各设主任委员1名、副主任委员若干名。主任委员与副主任委员由本所任命。　　主任委员承担指定审核委员会工作秘书、决定是否召开初审（复审）会议、确定初审（复审）会议召集人、确认初审（复审）意见书等职责。　　主任委员因故不能履职时，由本所指定1名副主任委员代为履行其职责。　　第十二条 初审委员会与复审委员会各设工作秘书1名，由主任委员指定专人担任，负责受理取消交易初审（复审）申请、准备初审（复审）会议资料、发送会议通知、进行会议记录、制作初审（复审）意见书等具体事宜。 第三章　审核会议 　　第十三条 审核委员会通过召开初审（复审）会议的形式审议取消交易的初审及复审事项。　　初审（复审）会议可以采用现场会议、通讯表决或其他方式进行。　　第十四条 每次初审（复审）会议设召集人1名，由主任委员或其指定的副主任委员担任；主任委员或其指定的副主任委员因故不能担任召集人的，由主任委员指定的其他委员担任。　　召集人负责选定参加初审（复审）会议的委员（以下简称“参会委员”），确定初审（复审）会议的召开时间和召开方式，并向参会委员通报初审（复审）事项的基本情况。　　第十五条 每次初审（复审）会议，应当有5名委员参加审核，参会委员中的外部委员均不得少于3名。　　第十六条 初审（复审）会议采用现场会议方式进行的，会议由召集人主持，按照下列程序进行：　　（一）召集人向参会委员通报初审（复审）事项的基本情况（召集人认为有必要的，可以指定本所衍生品业务部门负责