上海证 券交易所优先股业务试点管理办法.docxVIP

上海证券交易所优先股业务试点管理办法 第一章　总则 　　第一条 为规范优先股试点，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。　　第二条 优先股在本所上市、交易、转让、信息披露等事宜，适用本办法。本办法未规定的，适用本所其他有关规定。　　第三条 在本所上市、交易、转让的优先股，其登记、存管和结算由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。　　第四条 本所会员应当向首次参与优先股交易或者转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和相关制度规则，充分揭示投资风险，并要求其签署优先股投资风险揭示书。 第二章　上市 　　第五条 本所上市公司（以下简称“上市公司或发行人”）公开发行的优先股申请在本所上市，应当符合下列条件：　　（一）优先股经中国证监会核准已公开发行；　　（二）本次优先股发行后实际募集资金总额不少于人民币2.5亿元；　　（三）本所要求的其他条件。　　本所可以根据市场需要，对前款规定的上市条件进行调整。　　第六条 上市公司向本所提出优先股上市申请，应当提交下列文件：　　（一）上市申请书；　　（二）中国证监会核准其优先股公开发行的文件；　　（三）有关本次发行