上海证 券交易所公司债券审核人员行为准则(试行).docxVIP

上海证券交易所公司债券审核人员行为准则（试行） 第一章　总则 　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）公司债券审核人员相关行为，完善公司债券审核工作机制，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及本所工作人员廉洁纪律相关规定，结合实际情况，制定本准则。　　第二条 本准则所称公司债券审核人员是指参与本所公司债券、资产支持证券等业务的申请接收、受理、审核、审议、讨论、决定等相关工作的人员（以下简称“审核人员”）。　　第三条 审核人员应当严格遵守相关法律法规、中国证监会相关要求、本准则以及本所其他相关规章制度，认真履行各项职责，自觉接受监督。　 第二章　基本要求 　　第四条 审核人员应当符合下列条件：　　（一）坚持原则，公正廉洁，勤勉尽责；　　（二）熟悉相关法律法规和本所相关业务规则；　　（三）具有胜任相关岗位工作的知识和水平；　　（四）本所要求的其他条件。　　第五条 审核人员应当认真学习新业务、新知识、新技术，熟悉国家经济金融政策，研究行业和区域经济发展情况，不断提高审核工作水平。　　第六条 审核人员应当牢固树立大局意识、创新意识、协作意识、责任意识，认真履行岗位职责，加强岗位间沟通、配合和协作，高水准、高效率、高质量地完成相关工作任务。　　第七条 审核人员应当牢固树立市场服务意识，保持谦虚谨慎、低调务实的作风，不卑不亢、积极主动、热情周到地为市场主体提供服务。　　第八条 审核人员应当严格遵守廉政纪律相关要求，廉洁奉公，公私分明，秉公办事。　　第九条 审核人员应当严格遵守国家保密法律法规、中国证监会保密制度相关要求以及本所保密制度，不得违规探询、获取、使用与履行工作职责无关的保密信息。　　第十条 审核人员应当根据自身的知识、经验、能力和水平，作出独立的专业判断并勇于承担相应的责任。对于审核工作中遇到的问题，审核人员应当及时咨询汇报，谨慎稳妥处理。　 第三章　回避要求 　　第十一条 存在下列情形之一，可能影响公正履职的，审核人员应当要求回避，并不得对回避事项施加不当影响：　　（一）本人最近两年内为发行人控股股东或实际控制人或在发行人及其关联方担任董事、监事或高级管理人员的；　　（二）本人亲属现为发行人控股股东或实际控制人或在发行人及其关联方担任董事、监事或高级管理人员的；　　（三）本人最近两年内为发行人提供承销、审计、评估、法律、评级、咨询等服务的；　　（四）本人最近两年内任职单位为本次发行提供承销、审计、评估、法律、评级、咨询等服务的；　　（五）本人亲属为本次发行提供承销、审计、评估、法律、评级、咨询等服务或担任相关机构董事、监事、高级管理人员、合伙人及其他重要职务的；　　（六）其他存在利益冲突或潜在利益冲突的情形。　　第十二条 审核人员应当回避但未主动回避的，本所可以要求其回避。　 第四章　询问、沟通、接待要求 　　第十三条 审核工作中需要询问申请人或相关中介机构的，审核人员应当提前确定询问的重大事项，通过电话、电子邮件等方式，询问申请人、相关中介机构。审核人员应当对询问事项、过程及结果制作询问记录并妥善保存。　　第十四条 申请人、相关中介机构就有关问题需要当面沟通的，审核人员应当按照双人接待要求在办公场所进行接待，不得违反规定要求与申请人、相关中介机构私下接触。审核人员应当制作接待记录，记录接待时间、地点、参与人员、接待的主要事项及意见，并向有关负责人报告。　　第十五条 审核人员参与审核工作之外的社会活动时，应当事先了解参与人员的范围，是否存在了解审核项目情况的意向，避免与申请人、相关中介机构私下接触。如确不知情发生接触的，审核人员应当及时、主动地向有关负责人报告接触时间、地点、原因、过程及影响等。　　第十六条 审核人员在询问、接待和与申请人、相关中介机构其他形式的沟通过程中，应当注重工作礼仪，客观陈述相关事项，有理有据、依法合规地进行分析和表达意见，不得主观臆断，不得违反规定进行暗示、保证或承诺。　　第十七条 审核人员在询问、接待和与申请人、相关中介机构其他形式的沟通过程中，如不能或不宜回答申请人、相关中介机构提出的问题的，审核人员应当向有关负责人报告并经部门研究后，再予以回复，不得勉强回答，不得超出自身职责擅自回答，不得以个人意见代替组织意见。　 第五章　文档管理要求 　　第十八条 审核人员应当及时领取在审核工作过程中打印的业务文档或者工作底稿等文件。无须归档保存的草稿、文件等应当及时销毁或妥善存放，不得随意丢放或废弃。　　第十九条 审核人员不得将审核工作相关文件、资料等带离本所。确因工作需要的，应事先报告部门负责人，经批准后可按规定带离，但需妥善保管，不得违反保密相关规定。涉密文件、资料管理适用本所保密规定的相关要求。　　第二十条 审核