c1403教材1《首次公开发行股票承销业务规范》解读 100分.doc

一、单项选择题 1. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少采用（ ）方式向公众投资者进行公开路演推介。 ??? A. 电话 ??? B. 现场 ??? C. 报纸 ??? D. 互联网 2. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（ ）年投资经验。 ??? A. 三 ??? B. 五 ??? C. 一 ??? D. 二 3. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（ ）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。 ??? A. 承销商 ??? B. 发行人 ??? C. 机构投资者 ??? D. 监管机构 二、多项选择题 4. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（ ）。 ??? A. 长期持股意愿、研究定价能力 ??? B. 投资者的类型、本次申购意向 ??? C. 与主承销商或发行人长期合作情况 ??? D. 历史申购情况、资金规模 5. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人应以确切的事实为依据，不得（ ）。 ??? A. 夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ??? B. 书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 ??? C. 阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价 ??? D. 口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 6. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商可以和发行人采用以下（ ）的方式进行路演推介。 ??? A. 其他合法合规 ??? B. 现场 ??? C. 互联网 ??? D. 电话 7. 证券公司承销首次公开发行股票时，以下（ ）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。 ??? A. 投资价值研究报告 ??? B. 路演推介 ??? C. 信息披露 ??? D. 询价、定价、配售 8. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（ ）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者的沟通交流活动。 ??? A. 发行人 ??? B. 承销商 ??? C. 媒体 ??? D. 投资者 三、判断题 9. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，也不得通过其他利益安排诱导投资者。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。（ ） ??? 正确 ??? 错误