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湖南省最新《中级经济法》常考题含答案(六十三) 单选题-1 (____)，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月 【答案】B 【解析】 [解析] 2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。 单选题-2 基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由(____)承担。 A．证券交易所和登记结算公司 B．基金自身设立的注册登记机构 C．基金托管人 D．基金销售机构 【答案】A 【解析】 [解析] 证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负责。 单选题-3 根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(____)作出决议。 A．上市公司股东大会 B．上市公司董事会 C．上市公司监事会 D．中国证监会 【答案】A 【解析】 [解析] 公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。 单选题-4 我国经纪类证券公司只能从事证券(____)业务。 A．承销 B．交易中介 C．自营买卖 D．融资融券 【答案】B 【解析】 [解析] 经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和自营买卖业务。 单选题-5 往来账管理的往来客户档案的设置其最主要内容是(____)。 A．客户编辑 B．客户地址 C．客户名称 D．联系人 【答案】C 【解析】 客户档案管理主要包括设置客户名单和录入初始数据。选项C客户名称是设置的最主要内容。故选C。 单选题-6 下面的(____)不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 【答案】B 【解析】 [解析] 证券经纪业务的禁止行为包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。②不得侵占、损害客户的合法权益。③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。⑦不得以任何方式提高或降低、或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息。⑨不得借职业之便，利用或泄露内幕信息。不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。本题的最佳答案是B选项。 单选题-7 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，(____)日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。 A．T-1 B．T C．T+0 D．T+1 【答案】C 【解析】 目前，我国对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式。在T+O日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的“清算交收表”，并以《交收通知书》的形式送交有关的结算会员(包括B股托管银行)。《交收通知书》包括发生在T+0目的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。 单选题-8 下列各其中，属于行政法规的是(____)。 A．财政部制定的《会计从业资格办法》 B．国务院制定的《中华人民共和国外汇管理条例》 C．全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民共和国矿产资源法》 D．河南省人民体表大会常务委员会制定的《河南省消费者权益保护条例》 【答案】B 【解析】 [解析] 行政法规的制定机关是我国最高行政机关国务院，因此答案是选项B。选项A是部门规章；选项C是法律；选项D是地方性法规。 [点评] 本题主要考核经济法总论的“法律渊源”知识点。 单选题-9 内部控制是商业银行有效防范风险的第(____)道防线。 A．一 B．二 C．三 D．以上都不对 【答案】A 【解析】 内部控制是由企业董事会、管理层以及其他有关人员实现的，为了在一定程度上保证企业高效运营、财务报表真实以及行为守法合规而设定的过程，是商业银行有效防范风险的第一道防线。本题最佳答案为A选项。 单选题-10 下列关于经常项目与资本项目外汇管理有关制度的说法中，正确的是(____)。 A．个人年度总额内购汇、结汇，应由本人在银行办理，不得委托他人代为办理 B．境