期货公司管理办法.ppt

期货公司管理办法 营销服务中心 2008-6 监管机构 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 期货公司业务实行许可制度 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 一. 期货经纪公司的设立，变更和终止 持有５％以上股权的股东应当具备下列条件： 　　 （一）实收资本和净资产均不低于人民币３０００万元，持续经营２个以上完整的会计年度，在最近２个会计年度内至少１个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币２亿元；　　（二）净资产不低于实收资本的５０％，或有负债低于净资产的５０％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；　　（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；　 （四）没有较大数额的到期未清偿债务；　　 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 2.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： 　　 （一）设立期货公司申请书；　　（二）公司章程草案；　　（三）经营计划；　　（四）发起人名单及其审计报告；　　（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；　　（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；　　（七）场地、设备、资金证明文件； 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件： （一）申请日前２个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，有效执行； （三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； （四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划； （五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良 （六）高级管理人员近２年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；　　 （七）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；　　（八）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；　　（九）近２年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过５０％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；　　（十）控股股东净资产不低于人民币３０００万元；　　（十一）控股股东和实际控制人近２年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形； 3.期货公司办理下列事项，应当经证监会批准： (一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 4.期货公司办理下列事项，应当经证监会派出机构批准： (一)变更法定代表人；　　(二)变更住所或者营业场所；　　(三)设立或者终止境内分支机构；　　(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： 　　 (一)营业执照被公司登记机关依法注销；　　(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；　　(三)主动提出注销申请； 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料： 　　 （一)变更法定代表人申请书；　 （二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；　　（三)拟任法定代表人任职资格证明； （一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近１年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有