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国投瑞银品牌优势灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 （2019 年6 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国投瑞银品牌优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年6 月更新） 【重要提示】 国投瑞银品牌优势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证监会2018 年4 月9 日证监许可[2018] 624 号文予以注册募集。本基金基金合同 已于2018 年11 月2 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、基金管理风险、操 作风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券 种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人 提醒投资者注意基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，股票投资占基金资产的比例为 0% –95%，投资于本基 金定义的品牌优势主题的相关证券比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股 通标的股票的比例不得超过股票资产的50%；现金或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；权证投资比例不得超过基金资产净值的 3% 。本基金预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 如本基金资产投资于港股，将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 国投瑞银品牌优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年6 月更新） 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动 性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨 额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券 资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为2019 年5 月2 日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为2019 年3 月31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019 年5 月22 日对本招募说明书 （2019 年6 月更新）进行了复核。 目 录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 7 四、基金托管