关于成立XX分公司(营业部)反洗钱领导小组的决议.docVIP

关于成立 XX分公司（营业部） 反洗钱工作领导小组的决议 为促进和规范营业部的反洗钱 （含反恐怖融资， 下同）工作，提高分公司 （营 业部）防范洗钱风险的能力， 维护国家经济秩序和金融安全， 保障客户及分公司 （营业部） 的合法权益， 根据反洗钱法律法规以及 《太平洋证券股份有限公司反 洗钱内部控制管理办法》的有关规定，成立分公司（营业部）反洗钱工作领导小 组。 分公司（营业部）建立由分公司（营业部）反洗钱工作领导小组领导、全面 覆盖各项业务的反洗钱内部控制体系。 分公司 （营业部） 反洗钱工作领导小组总 体负责管理、指导、监督本机构的反洗钱工作。 反洗钱工作领导小组组成情况： 姓名 岗位 联系方式 邮箱 反洗钱小组组长 分公司（营业 部）负责人 组员 反洗钱专员 组员 组员 反洗钱工作领导小组主要职能包括以下内容： ( 一) 根据公司有关反洗钱内部控制制度， 组织制定分公司 （营业部） 的反洗 钱内部控制制度、操作规程等； ( 二) 协调分公司（营业部）相关部门或人员对反洗钱工作提供技术支持与保 障，督促分公司（营业部）相关部门及人员报送大额和可疑交易数据； 第 1 页 共 2 页 ( 三) 协调分公司（营业部）相关部门配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动 所进行的调查工作； ( 四) 实施或者配合实施反洗钱审计、检查或自评工作，定期向总部直属管 理部门通报反洗钱工作开展情况； ( 五) 组织或督导开展反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作； ( 六) 组织、协调分公司 （营业部） 相关部门根据法律法规以及营业部内部控 制制度的规定开展反洗钱工作； ( 七) 配合总部相关部门开展反洗钱风险评估工作； ( 八) 国家及行业法律法规规定的其他职责。 分公司（营业部）的反洗钱工作由反洗钱工作领导小组全面负责。 分公司（营 业部）接受属地人民银行和公司反洗钱工作领导小组的领导和工作安排， 并按属 地人民银行要求定期报送反洗钱非现场监管数据和其他相关材料。 XX分公司（营业部） 2015 年 8 月X日 第 2 页 共 2 页