2017年度公募基金管理人投资者保护状况评价报告.pdfVIP

報告吧報告吧 研报客研报客®® 2017 中国证券投资者保护基金有限责任公司 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 引 言 经过 19 年的发展，公募基金作为普惠金融的重要载体，在信息披露、利 润分配、投资管理等方面均有着完备的行业规范和监管规则，是我国资产管理 行业信息公开、透明的投资工具。随着基金投资者群体的不断扩大，基金投资 者权益保护成为广大公众非常关注的问题。运用公募基金公开披露信息及投资 者主观意见评价公募基金管理人的投资者保护状况有利于进一步推进公募基 金行业的健康有序发展，增强投资者对公募基金行业的信心。 2017 年，在监管部门从严监管和加强投资者保护的诸多举措下，公募基 金行业呈现更加规范、透明、健康、可持续的发展态势。期间，《证券公司和 证券投资基金管理公司合规管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》等制度相继落地实施，充分树牢内控风险防范网；投资者适当 性管理办法重磅推行，进一步为投资者保驾护航；基金产品创新不断，公募 FOF 获批、养老目标基金规划出台为行业发展增添新活力。同时，公募基金行 业的规模和收益均取得突破。截至 2017 年底，公募基金行业净值规模达到 11.6 万亿，同比增长了 26.64% ；公募基金数量增至4841 只，同比增加 25.19%。面 对 2017 年 A 股市场的结构化行情和债券市场的整体走弱，公募基金作为专业 的机构投资者，不断强化资金配置和投资管理能力，为基金投资者创造了显著 的回报。统计数据显示，2017 年公募基金共计创造利润 5621.96 亿元。 公募基金管理人作为投资管理及销售基金的市场经营机构，是承担公募基 金投资者权益保护义务的重要主体。为持续评价公募基金管理人的投资者保护 水平，中国证券投资者保护基金有限责任公司在 2016 年度评价的基础上，进 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 一步丰富完善了评价指标体系，并据此对公募基金管理人 2017 年度的投资者 保护状况进行了评价，形成了《2017 年度公募基金管理人投资者保护状况评 价报告》 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 目 录 一、公募基金管理人投资者保护总体情况 1 二、投资者保护取得的成绩和进步 1 （一）公募基金管理人积极履行合规管理职责，保障交易公平和基金财产 安全 1 （二）高管人员保持较好的稳定性，近两年基金经理发生变动的情况有所 好转 2 （三）公募基金管理人充分保证基金净值核算的准确公允，全年六成以上