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武汉市万科房地产有限公司程序文件 内部审核程序 编号：WHVK/QP-05-01 版号/修改状态：A/1 生效日期：2005-7-29 1 目的 明确规定内部质量审核的责任、方法和要求，验证质量管理体系的质量活动和有关结 果是否符合标准要求和公司质量手册及程序文件的规定，及时发现问题，采取纠正措 施，使质量管理体系持续有效运行。 2 适用范围 本程序适用于公司的内部质量管理体系审核活动。 3 职责 管理者代表应： 策划质量审核计划纲要和所需资源。 选择审核员完成特定的审核。 批准《内部质量审核计划》、《内部质量审核报告》，并向ISO9000推行领导委员会报告审查中发现的主要问题。 审核组长负责编制《内部审核计划》、《内部审核报告》，负责组织审核的准备工作和具体实施。 审核员负责编制审核检查清单，执行审核计划，跟踪验证审核不合格的纠正。一般而言，审核员不应审核自己的工作。 各部门负责人负责对审核不合格进行原因分析，并采取纠正措施。 其他有关人员应对内部质量审核工作进行全面的合作。 工作程序 管理者代表公司一般应每年进行两次内审。质量管理体系建立初期可适当增加审核频次 管理者代表 公司一般应每年进行两次内审。质量管理体系建立初期可适当增加审核频次 确定内部质量审核 确定内部质量审核 具体时间 管理者代表审核组长和审核员必须经过专门的审核员培训，并取得内审员证，且内审员应与受审核方保持审核的独立性 管理者代表 审核组长和审核员必须经过专门的审核员培训，并取得内审员证，且内审员应与受审核方保持审核的独立性 确定审核组长和成员 确定审核组长和成员  《内部质量审核计划》审核组长 《内部质量审核计划》 审核组长 编制《内部质量审核计划》 编制《内部质量审核计划》 《内部质量审核计划》 《内部质量审核计划》 批准《内部质量审核计划》管理者代表 批准《内部质量审核计划》 管理者代表 审核准备工作包括：提前一周将审核计划通知受审部门；编制和审批检查表； 审核准备工作包括：提前一周将审核计划通知受审部门；编制和审批检查表；审核组成员熟悉审核所使用的文件 检查表的编写要求见控制要点 审核准备审核小组 审核准备 审核小组 重申审核范围和目的简要介绍审核方法和程序，宣布审核分工 重申审核范围和目的 简要介绍审核方法和程序，宣布审核分工 确认审核组所需资源和设备已齐备 受审核部门有关责任人参加首次会议并签到 审核组长 召开首次会议 召开首次会议 （审核分工） 审核员可 审核员可通过交谈、查阅文件、观察等方式审核各方面的工作现状、现象和活动以获取证据并将观察结果记录在检查表中 审核员根据审核中发现的问题，填写《审核不合格报告》 受审核人员有权对审核员提出的问题予以澄清，审核员应接受合理的澄清，并现场予以关闭 现场审核审核小组 现场审核 审核小组 宣读《审核不合格报告》并要求部门负责人签字确认 宣读《审核不合格报告》并要求部门负责人签字确认 提出审核结论，全面总结受审部门质量工作优缺点 审核组长澄清或回答受审部门提出的问题，并告知受审部门审核报告发送的时间 受审核部门有关责任人参加末次会议并签到 召开末次会议公布问题点审核组长 召开末次会议 公布问题点 审核组长 《内部质量审核报告》各部门不合格项清单及上次内审的跟踪审核报告应作为附件附于审核报告后 《内部质量审核报告》 各部门不合格项清单及上次内审的跟踪审核报告应作为附件附于审核报告后 报管理者代表批准后发放 审核组长 编写、提交《内部质量审核报告》 编写、提交《内部质量审核报告》 《内部质量审核报告》《审核不合格报告》 《内部质量审核报告》 《审核不合格报告》 分发范围：总经理、管理者代表、受审核部门 审核组长 分发《内部质量审核报告》 分发《内部质量审核报告》 受审部门应在收到《审核不合格报告》后四个工作日内制定纠正措施，填入《审核不合格报告》相应项，并报审核小组认可、管理者代表批准后实施 受审部门应在收到《审核不合格报告》后四个工作日内制定纠正措施，填入《审核不合格报告》相应项，并报审核小组认可、管理者代表批准后实施 受审部门根据不合格报告制定纠正措施 受审部门 根据不合格报告制定纠正措施 否 否 认可否 认可否 是 是  受审部门按期限实施纠正措施 否 受审部门 按期限实施纠正措施 审核员将验证结果填写在《审核不合格报告》的相应项，并签字予以确认若出现《纠正和预防措施控制程序》控制要点5.1 审核员将验证结果填写在《审核不合格报告》的相应项，并签字予以确认 若出现《纠正和预防措施控制程序》控制要点5.1中所列情况，则应启动该程序 审核员验证 审核员验证 是 《跟踪审核报告》