期货法规(1)期货交易管理条例(共274题).docVIP

第一章 期货交易管理条例（共274题） 一、单选：（104题） 1. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。 A．行业 B．自律 C．统一 D．合规 参考答案：B 2. 期货交易所以其全部财产承担( )责任。 A．行政 B．无限 C．民事 D．经济 参考答案：C 3. 期货交易所的负责人由( )任免。 A．国务院 B．中国银监会 C．中国期货业协会 D．国务院期货监督管理机构 参考答案：D 4. 期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。 A．境内企业法人 B．所有法人 C．境外企业法人 D．自然人 参考答案：A 5. 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。 A．2个月 B．3个月 C．5个月 D．12个月 参考答案：B 6. 设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。 A．期货交易所 B．国务院期货监督管理机构 C．中国证监会 D．中国期货业协会 参考答案：B 7. 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。 A．公开、自愿、公正 B．公开、公平、自愿 C．公平、公正、诚实信用 D．公开、公平、公正和诚实信用 参考答案：D 8. 根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司 参考答案：A 9. ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．期货业协会 B．中国证监会 C．国务院期货监督管理机构 D．期货公司 参考答案：C 10. ( )有权审批设立期货交易所。 A．国务院 B．中国证监会 C．期货交易所 D．中国期货业协会 参考答案：B 11. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A．2年 B．7年 C．5年 D．3年 参考答案：C 12. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A．1年 B．3年 C．1年 D．5年 参考答案：D 13. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。 A．3年 B．2年 C．5年 D．10年 参考答案：A 14. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。 A．60％ B．75％ C．85％ D．40％ 参考答案：C 15. 期货交易所的分立、合并，由( )审批。 A．中国证监会 B．工商管理行政部门 C．期货交易所 D．国务院 参考答案：A 16. 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A．说明 B．提示 C．保证 D．预测 参考答案：C 17. 下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。 A．国家机关 B．事业单位 C．中国期货业协会的工作人员 D．民营企业 参考答案：D 18. 期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。 A．成交量 B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价 参考答案：C 19. 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A．期货业协会 B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．证券业协会 参考答案：C 20. 期货交易所向会员收取的保证金，不得( )中国证监会规定的标准。 A．高于 B．低于 C．高于和等于 D．执行 参考答案：B 21. 《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当( )。 A．与自有资金合并，专户存放 B．与自有资金分开，专户存放 C．与自有资金分开，共同存放 D．与自有资金合并，共同