银行业从业人员行为准则贯彻落实情况的自查报告.docVIP

  关于某某市分行银行业从业人员 行为准则贯彻落实情况的自查报告 中国银行业监督管理委员会 监管分局： 根据《转发关于开展银行业从业人员和监管人员行为准则贯彻落实情况检查的通知》（银监党办﹝2010﹞2号）要求，我行在4月中旬进行了全面自查。现将我行从业人员行为准则贯彻落实情况自查报告如下： 一、组织情况 （一）高度重视, 加强领导 我行高度重视，市分行行长亲自抓，分管副行长具体抓，人力资源部牵头负责具体工作落实，执行日常信息收集、部门工作沟通和自查工作指导，审计部、风险合规部、财务会计部等有关部门积极配合，确保了自查工作的有序开展，对推动我行诚信体系建设和反腐倡廉建设起到了进一步的促进作用。 （二）认真部署，学习贯彻 我行下发传真电报《关于学习贯彻〈员工守则〉及〈银行业金融机构从业人员职业操守指引〉的通知》，进一步加强《员工守则》和《操守指引》的学习，并将第二季度定为“学习贯彻《员工守则》和《操守指引》”活动季，集中开展一次宣传活动，充分发挥企业内、外各种新闻媒介的作用，大力宣传银行业从业人员行为准则内容和贯彻落实的重要意义。 二、自查情况 （一）根据要求，完善制度 ，，，银行总行2009年已根据《操守指引》制定了全行员工必须共同遵守的《员工守则》，《员工守则》和《操守指引》我行已统一印发所有员工，确保人手一册，要求认真学习贯彻，争取做到人人熟知，深入掌握。为进一步贯彻落实好《操守指引》和《员工守则》，我行结合总行2010“城市零售示范行”活动，先后下发了《支行长履职行为刚要》、《，，，银行，，，市分行网点各岗位行为规范要点》、《关于明确网点行为规范有关检查和考核管理办法的通知》等制度性文件，从制度上保障行为准则的贯彻落实。 （二）明确贯彻落实机制和评估机制 　　我行各级、各部门均能将贯彻落实从业人员行为准则与单位、部门以及员工的绩效考核相结合，对违反禁止规定的进行相应的绩效扣罚，对于严格执行规定行为准则，表现优秀的进行适当的绩效奖励。3月初，我行下发《关于组织，，，金融从业人员参加银行业从业资格认证考试的通知》，对银行业从业人员资格认证考试实施台账式管理，对应报不报考人员进行相应的绩效扣罚。对网点行为规范管理实行等级评定并与网点KPI考核挂钩，对不同等级按加减分进行考核。此外，通过季度工作质量考核、不定期“神秘人”的检查反馈，录像点评、专题交流、树立标杆和服务精品示范等一系列措施评估，逐步完善形成约束有力、奖惩分明、切实有效地贯彻落实机制和评估机制。 （三）领导带头，自觉遵守 我行领导能根据各时期、各阶段上级行的部署，结合本行实际积极贯彻落实行为准则，加强领导干部的党风廉政建设。每年年度终了，我行均全面开展领导干部党风廉政建设民主测评和年度廉政档案调查填报工作。同时，我行还注重抓好各级管理人员的职业道操守教育及风险意识教育，加强对各级机构负责人的培训，使其清楚各自岗位的操作规范行为，明白违反了《员工守则》和《操守指引》就是违规，甚至违法，应该深刻认识到违规操作产生的风险及严重后果。通过自查，市分行、一级支行行领导及部门领导都发挥带头作用，自觉遵守各项行为准则，成效良好，多次得到省行党群纪检部门的肯定。 （四）内部宣传，全员践行 我行充分利用本行内部OA宣传平台、信管系统宣传短信、办公区内部宣传栏、各业务条线定期《管理简报》等多种渠道，宣贯落实《员工守则》和《操守指引》。统一制作《操守指引》上墙海报，张贴在各，，，网点员工内部办公或集体活动场所的醒目位置。通过全面利用企业内部宣传平台，使员工充分了解行为准则的内容，理解贯彻落实的重要意义，形成人人讲准则，时时抓操守的文化氛围。 （五）外部宣传，接受监督 我行充分利用各营业网点外部配备的LED屏幕，服务大厅设置的服务导引台、流动式电子大屏幕、触摸屏自动查询机、意见箱、4月份新开设的网上银行活动板块等进行各种方式宣传，接受社会监督。依托邮银合作平台，结合，，，公司“社会监督员”活动，对我行各类营业、营销人员进行监督管理。结合各业务条线对外的营销宣传活动，如网点业务宣传、信贷业务宣传、公司业务宣传等活动，加强与，，，电视台、，，，人民广播电台、《，，，晚报》、《，，，都市报》等各类新闻媒介合作,不断提高我行的社会声誉，进一步树立我行的整体形象。 三、存在的问题 经过自查对照，我行基本达到了《转发关于开展银行业从业人员和监管人员行为准则贯彻落实情况检查的通知》（银监党办﹝2010﹞2号）中的相关检查内容要求，但在以下三个方面的工作开展不够深入，还存在着一些问题。 　　（一）有些员工对于学习贯彻落实行为准则的紧迫感和重要意义，还存在模糊的认识，对《员工守则》和《操守指引》的理解及实际运用存在一定的差距。 （二）学习贯彻过程中，只是在《员工守则》和《操守指引》整体实施办法及相关