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建设监理风险管理探究和探析 作为国外已经经历了 100多年并且已经很成熟的风 险管理方法，在我国至今还没有很好开展，并且从管理层到 作业层都还没有完全意识到风险管理的重要性。随着建筑市 场参与主体责权利关系的逐渐规范，监理工程师提供专业技 术服务面对的责任风险也逐渐凸现出来。建设监理风险的产 生原因主要以下三方面： 1、 监理单位自身不良表现产生的风险 一般所提到的风险是由监理单位违反监理合同的约定 而产生的，也就是由监理自身质量行为的不规范或者工作技 能有限、诚信道德意识薄弱等原因造成。监理单位是事故的 相关责任单位，也负有重要责任。主要是未履行监理单位职 责，监理人员资格不符和国家规定要求，现场监理失职；未 对监理的工程实施有效的巡视检查，对事故负有重要责任。 2、 建设单位不规范介入产生的风险 对材料采购权的不规范使用不公平交易的手段，取得 建设单位的青睐，于是建设单位利用手中权利，对现场部分 工程用材料进行强行规定和限制。虽然监理机构对拟进场材 料、构配件和设备的质量具有审核权，但往往被建设单位的 强硬态度所削弱。大量事实证明，甲供材料往往问题很多， 最难管理，如果工程质量因此而埋下隐患，则依据法规所确 定的，监理单位必须承担质量责任。 对项目投资的不规范介入据有关统计资料显示，我国 目前实施监理的工程中，真正开展项目投资控制的到30%, 这也就是说，大部分工程项目的资金管理掌握在建设单位手 中。众所周知，工程建设监理的中心任务就是控制工程项目 建设的投资、进度和质量标准，这三大目标是相互关联、相 互制约的目标系统，他们既对立又统一。监理工程师失去了 对投资的监控，质量与进度目标难以实现。监理机构因为不 能直接了解和控制项目投资以及进度款的拨放，所进行的质 量和进度控制往往软弱无力，施工单位为此为借口轻视监理 的监管和意见，从而很容易使监理单位不得不承担工程质量 责任的风险。 对现场管理和控制的不规范介入某些建设单位聘请 监理的原因往往不是出于委托监理进行项目管理，而是从遵 守法律强制性规定的角度出发，这常常使监理单位形同虚 设。建设单位聘请监理的同时组织自己的现场管理班子，班 子成员各司其职，负责现场的质量、进度、投资控制等，对 工程管理进行直接干预。监理人员的现场管理权、审核权往 往被剥夺，只有形式上的签字权，但从法律必须要承担工程 的质量责任。 3施工单位违反国家有关规定带来的风险 根据法律规定，施工处于被监理的地位。在绝大多数情 况下，承包商会主动配合监理工程师。但是，有一少部分人 会为利益驱使的，做出超出原则许可的事情。如层层分包， 可能使施工单位降低工程标准，投工减料给监理工程师带来 质量风险。甚至有的承包商道德品德较差，搞什么感情计 量”、“感情预算”、“感情质量”，利用各种手段腐蚀监 理工程师，产生责任风险。 总之，监理工程师不但需要具有丰富的专业技术知识， 还应懂得经济、管理、法律法规等。我国实行工程建设监理 制时间较晚，很多监理人员都是从设计、施工、管理等行业 转职而来，知识结构相对比较单一，对建设单位的不规范介 入现象缺乏风险防范意识，没有进行坚决抵制；也有一些监 理工程师责任心不强，抱着能少干就少干的态度，唯建设单 位意见是从。从而加大了监理单位的风险。 建设监理风险管理内容及目标如下： 1、建设监理风险管理的主要内容 风险的识别、估计、评价、应对和监控是建设监理的重 要内容。 ⑴风险识别。它是风险管理的第一步，其是对工程项目 所面临的和潜在的风险加以分析、判断、归类的过程。工程 项目周围存在的风险是各种各样的，包括项目外部的和内容 的、技术的和非技术的。这些风险存在于什么地方？发生的 条件是什么？发生的可能性有多大？发生后的损失又是如 何？这些在风险识别中均应有初步的分析和判断。 ⑵风险估计。它是在风险的识别的基础上，通过对所收 集大量资料的分析，利用概率统计理论，估计和预测风险发 生的可能性和相应损失的大小。风险估计是对风险的定量化 分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术选择提供可 靠的数据。 ⑶风险评价。它是在风险识别和风险估计的基础上，对 风险发生的概率、损失程度和其它因素进行综合考虑，得到 描述风险的综合指标风险量，并与公认（或经验）的风险（安 全）指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论。 ⑷风险应对。它就是在风险发生时实施风险管理计划中 的预定措施。风险应对措施包括：一类是风险发生前，针对 风险因素采取控制措施，以消除或减轻风险。其具体措施包 括：规避、缓解、分散、抑制和利用等。另一类是在风险发 生后，通过财务安排减轻风险对项目目标实现程度的影响。 其具体措施有：自留、转移等。 ⑸风险监控。它跟踪以识别的风险，监视残余风险和识 别新的风险，保证计划执行，并评价这项计划对降低风