行政处罚决定书-亿晶光电.PDFVIP

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2018-033 亿晶光电科技股份有限公司 及相关当事人收到中国证券监督管理委员会 宁波监管局《行政处罚决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，亿晶光电科技股份有限公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员 会宁波监管局的《行政处罚决定书》 （[2018] 1号），全文如下： “当事人：亿晶光电科技股份有限公司（以下简称亿晶光电），住所：浙江省 慈溪市。 荀建华，男，1962年6月出生，时任亿晶光电法定代表人、董事长兼总经理， 住址：江苏省常州市金坛区。 刘党旗，男，1964年5月出生，时任亿晶光电董事会秘书，住址：陕西省西安 市碑林区。 孙琛华，女，1973年5月出生，时任亿晶光电财务总监，住址：江苏省常州市 金坛区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对 亿晶光电等违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知 了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈 述申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、关于重大仲裁事项 2016年6月22 日至2017年1月25 日期间，亿晶光电发生三起仲裁事项，累计金 额超过亿晶光电2015年经审计净资产的10%，其中第三起仲裁事项单笔金额超过亿 晶光电2015年经审计净资产的10%，但亿晶光电未按规定及时披露。具体为： 1 1. 常州亿晶光电科技有限公司（以下简称常州亿晶，系亿晶光电子公司）与 Fast Thinker Limited 的仲裁事项 2016年4月1 日，常州亿晶向中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称贸仲委） 提起仲裁，请求裁决Fast Thinker Limited支付货款554.4万欧元。贸仲委于2016年6 月22 日受理。依据2016年6月22 日中国银行公布的外管局中间价，554.4万欧元折合 人民币4,107.38万元。2017年4 月25 日，亿晶光电在《2016年年度报告》中首次披 露该仲裁事项。 2. 江苏亿晶光电能源有限公司（以下简称亿晶能源，系亿晶光电孙公司）与 杭锦后旗国电光伏发电有限公司（以下简称杭锦后旗国电）等的仲裁事项 2016年11月1 日，亿晶能源、四川瑞意建筑工程有限公司（以下简称瑞意公司， 2017年1月23 日变更名称为东旭建设集团有限公司）向贸仲委提起仲裁，请求裁决 杭锦后旗国电、深圳市科陆能源服务有限公司支付项目承包款及违约金合计 16,475.15万元。贸仲委于2016年12月23 日受理。2017年4月15 日，亿晶光电在《关 于全资孙公司涉及仲裁的公告》中首次披露该仲裁事项。 3. 亿晶能源与杭锦后旗国电等的仲裁反请求事项 2017年1月11 日，杭锦后旗国电向贸仲委提起仲裁反请求申请，请求裁决亿晶 能源、瑞意公司承担逾期并网违约金、因发电量不达标而造成的损失、律师费合 计29,882.57万元。贸仲委于2017年1月25 日受理。2017年4月15 日，亿晶光电在《关 于全资孙公司涉及仲裁的公告》中首次披露该仲裁事项。 亿晶光电在上述重大仲裁事项信息披露中的行为，违反了《证券法》第六十 三条、第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定，构成了《证 券法》第一百九十三条第一款所述情形。对亿晶光电的上述违法行为，荀建华为 直接负责的主管人员，刘党旗为其他直接责任人员。 二、关于股权转让事项 2016年12 月27 日，深证市勤诚达集团有限公司（以下简称勤诚达集团）与荀 建华签署《深圳市勤诚达集团有限公司与荀建华合作框架协议》（以下简称《合作 框架协议》），约定：勤诚达集团将受让荀建华所持占亿晶光电总股本20% 的股份 2 （235,271,854股），成为亿晶光电控股股东。股权转让分两期，第一期转让股份占 总股本的7.59%，第二期转让股份占总股本的12.41%。《