体系审核技巧培训课件.pptxVIP

体系审核技巧培训目 标1.了解审核的目的2.熟悉审核的整个过程3.掌握审核技巧43521审核实施及技巧审核的流程审核末次会议审核总结-不合格报告整理审核前的准备课程大纲一、审核流程与各部门领导确认具体时间、 人员、审核安排等信息。确认审核小组成员时应注意 什么？编写计划检查表的好处是什 么？应包含哪些内容？确定审核小组策划（准备）审核编制内审计划检查表审核前小组会议与首次会议的 区别？1.审核时有哪几种策略？2.提问技巧中有哪几种？3.观察/收集证据主要是从哪几个方 面出发？审核前小组首次会议实施审核实施审核发现事实审核总结（报告）不合格项报告整理应注意什 么？原因分析及措施确认时分别应 确认哪些内容？不合格报告整理末次会议原因分析措施确认纠正措施及效果跟进改善证据确认时应确认哪些内 容？改善证据的确认二、审核前准备 明确的审核目的: 找出流程的薄弱项 了解审核内容: 部门职责,工作流程,管控要点 系统化的审核方法: 过程方法, PDCA ,5W1H.. 基本的的审核知识: 标准要求,缺失项的分类…二、审核前准备—审核计划年度内审计划 目的：1、确保内审有计划的进行2、便于管理、监督和控制内审工作审核计划 目的：1、对外，使受审核方做好准备2、对内，审核组内部分工3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制二、审核前准备—审核计划的内容? 审核的目的? 审核管理体系的范围? 审核依据? 审核的区域? 审核事项的具体时间安排? 审核所需的文件? 审核人员及陪审人员的信息二、审核前准备—审核的时机、范围及依据? 审核的时机1、常规审核—按预定的时间进行（如年度审核计划）；集中全面的对所 有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核.2、追加审核—在特殊情况下增加的审核，如组织体系、管理结构、产品 结构、质量方针、目标发生重大变化时；外审（第二、三方审核）前? 审核的范围1.必须与审核所依据的标准相关2.凡是所审核体系所覆盖的部门均应列在审核范围以内3.指与产品有关活动，主要包括涉及的产品范围? 审核依据1. 所审核体系标准的要求2.公司体系文件的要求3.客户及法律法规方面的要求4.产品有关的行业标准5.质量计划及相关合同二、审核前准备—审核小组审核组的确定? 管理者代表任命审核组长及成员? 审核组长的选定? 审核员的选定审核员要求：1、具备与受审核方有关的相应的知识和能力2、经过培训并认可的内审员3、内审中审核员不能审核自己部门的业务二、审核前准备—检查表制作制作检查表的好处：1.可用来指导审核过程2.帮助时间管理3.记录现场发现，作为审核的客观证据4.新手的好帮手—备忘录5.帮助准备审核结束会议及撰写审核报告6.减少笔记时间二、审核前准备—检查表制作检查表的基本内容1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款2.审核的区域部门、日期、人员3.审核的要点4.现场审核的记录5.判定结果二、审核前准备—审核前小组会议及首次会议审核前小组会议（所有审核人员）1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色2.讨论可能出现的问题及需注意事项3.交流经验及审核技巧首次会议（审核组成员，组织管理层成员，陪同人员）1.介绍审核组成员及分工；2.介绍审核目的、范围、依据；3.审核时间、审核安排及计划的确认；4.强调审核的原则、方法和程序；5.不合格项的定义6.陪审人员的任务7.其他问题三、审核的实施及技巧? 基本方法及策略? 面谈沟通技巧? 观察/收集证据基本方法及策略1、审核的基本方法 抽样：具有代表性、随机性，由审核员亲自选取样本2、审核策略顺向审核：??逻辑性、系统性强；??可查证接口、但费时。逆向审核：??针对性强、切实具体；问题复杂时不易理清。 要素审核：??与标准和文件符合性好;审核路线复杂、费时。部门审核：??审核效率高,易疏漏要求； 要求审核员思路清楚。从过程的终端查到过程的始端；例：从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理；从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购控制；从设计输出查到设计输入。 从过程的始端查到过程的终端；例：从合同查到产品出厂；从文件管理部门查到具体文件的有效性；从不合格产生，查到纠正措施。 以条款或过程为中心，按条款或过程安排审核计划； 针对条款或过程要求展开审核；一个过程要涉及多个部门，负责部门必查，配合部门选查。按部门安排审核计划； 针对部门职能所涉及到的活动进行审核； 按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素/过程的要求。 面谈沟通技巧3、审查策略的灵活应用─实际的审核往往是顺向和逆向相结合；─实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合；─制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略；─确定抽样方式时，应用顺向或逆向的审核策略.4、面谈的目的?