投资银行教材新131220.pptVIP

1、投资银行的特点 P5;2、投资银行的类型P5;3、投资银行与商业银行的区别;3、投资银行与商业银行的区别;3、投资银行与商业银行的区别;3、投资银行与商业银行的区别P7-9;4、投资银行的产生原因 ;5、格拉斯一斯蒂格尔法案的内容P15;6、国际投资银行发展趋势P11;7、投资银行的业务P27;8、投资银行业的创新性P35;9、投资银行业的专业性P37;10、有价证券的定义P43;11、有价证券的特征P44;12、证券市场的功能P47 ;13、证券市场的参与者P46;15、股票按股东权利的分类P45;18、债券的基本特征P53;19、债券的分类P53;债券的分类（1）（按发行主体的不同）;20、国债的定义P56;21、发行国债的目的P56;22、国债的特点P57;23、企业债券的定义P58;24、金融机构的三个资金来源P59;25、企业的融资结构P61;26、股票融资和债券融资的差异性（1）P60;26、股票融资和债券融资的差异性（2）;27、企业首次公开发行股票的程序P71;28、什么是债券信用评级P87;29、吸收合并;30、横向购并;31、纵向购并;32、混合购并;33、善意合并;34、敌意合并;35、杠杆并购P126;36、按并购的动因不同分类;37、企业并购的效应分析;经营协同效应（1）;经营协同效应（2）;经营协同效应（3）;财务协同效应(1);促进企业发展;38、并购遵循的原则;41、文化整合风险及其管理 ;42、 反收购策略 ;43、帕克门策略;43、帕克门策略;44、刺激股价涨升的主要方法;45、风险投资的定义;47、风险投资基本特征;47、风险投资基本特征;47、风险投资基本特征;48、为什么说风险投资具有高风险性？;48、为什么说风险投资具有高风险性？;48、为什么说风险投资具有高风险性？;50、风险投资的流程;52、风险投资各阶段风险及控制方法 ;53、风险投资有哪几种退出渠道？ ;;54、退出渠道自身优缺点比较 （2）;54、退出渠道自身优缺点比较 （3）;55、主要的风险投资机构组织模式种类;56、有限合伙制的定义;57、有限合伙制与公司制的差异;59、吸引风险投资的创业者特征;60、引入风险投资的主要步骤;61、商业计划书一般包含的内容;62、什么是保荐人？;63、做市商制度 ;66、证券投资基金的局限性;71、 证券投资基金的分类;72、哪些情况应召开基金持有人大会？;75、基金监管和自律机构;76、投资基金设立许可制度;76、投资基金设立许可制度;77、基金的信息披露;78、什么是基金投资管理？;79、资产证券化的定义;82、作为证券化资产一般具有哪些特征？;83、组建SPV一般选择的地点有什么要求？; 以银行的贷款证券化为例，资产证券化的运作 流程包括以下几个基本环节： 1、发起贷款和形成贷款组合 贷款银行必须对贷款抵押财产进行评估，与借 款者签订贷款合同，办妥抵押手续。 　 贷款银行要根据自身的融资需求，确定信贷资 产证券化的目标数量，将具有某些共同特征的贷款 重新组合，即将有关单项贷款按期限、利率、抵押 物、贷款质量等特征进行重组，形成资产池。 ; 2、出售贷款 ⑴真实出售，或无追索权的出售 　 ⑵有追索权的贷款出售，未实现真正的出售 ⑶特殊目的实体（SPV）购买贷款组合后，要将贷款 管理与偿还服务的工作委托服务人办理，双方签订贷款服 务合同。 3、设计证券交易结构 　 发行人要根据贷款组合信用质量的评估和现金流量的 分析，对来自贷款组合的现金流量进行重新分配，设计具 有不同期限、面额，不同风险级别，不同利率水平和形 式，不同支付次序的证券。 ; 4、信用增级 　　信用增级的程度和数量需要根据贷款组合信用风险的评估（参 照类似贷款的历史违约比率或损失比率）来确定，通常是这些资产 预期损失金额的若干倍。常见形式有： ⑴第三方担保（第三方信用支持） 　 ⑵ 超额抵押 　 ⑶对发行人的追索权（全部或部分追索权） ⑷优先或附属（次级）证券结构 　 ⑸现金储备; 5、资产证券信用评级 资产担保证券的评级重点是证券化融资结构的偿债能 力，主要考虑证券化基础资产的信用风险 6、发行证券 发行人与证券承销机构达成证券承销协议，由证券承 销商向投资者出售证券。证券发行完毕后即可上市交易。; 7、资产管理 受托管理人要监督贷款服务人的行为，定期审查有关贷款组 合情况的信息资料，负责记录、接收由贷款服务人转交的现金收 入，并存入专门账户进行管理 。由于从贷款