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第五章 市场集中 教学目的和要求 通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：一般集中与市场集中，市场集中度的测定指标，分析影响市场集中的主要因素，市场集中与利润率的关系。 教学重点 市场集中度的测定指标，影响市场集中的主要因素。 教学难点 绝对集中度、相对集中度和赫佛因德指数。 本章将讨论一般集中与市场集中，市场集中度的测定指标，分析影响市场集中的主要因素，市场集中与利润率的关系，并以中国电冰箱产业为例，实证分析市场集中的变化。 第一节 一般集中与市场集中 在整个国民经济，或者在制造业等大产业部门中，若干家最大企业（如50家或100家）所具有的经济支配能力就叫一般集中，它通过若干家最大企业的销售额等指标在经济总量中所占的比重（即一般集中度）反映出来的。一般集中是测定少数巨型企业在一国或大产业部门中经济支配力的大小，并考察这些企业对社会政治、经济影响力的重要概念。由于现代许多大企业都是从事跨产业经营的综合性企业，因此，一般集中具有不断提高的重要性。 市场集中可分为买方市场集中和卖方市场集中。市场集中通常是指卖方市场集中。市场集中又叫产业集中。市场集中是指在特定产业中，若干家最大企业所具有的经济支配能力。它通过若干家最大企业的销售额等指标在整个产业经济总量中所占的比重（即市场集中度）反映出来。 就一般集中和市场集中的关系而言，两者的区别在于它们的作用范围不同，前者是整个国民经济或大产业部门，后者是具体的特定产业。早期的产业组织理论只研究市场集中问题，现代产业组织理论虽然着重研究市场集中，但也重视考察一般集中，特别是在分析宏观经济时，一般集中就具有较为重要的研究价值。 第二节 市场集中度的测定指标 市场集中度是指在某一特定产业中，市场份额控制在少数大企业手中的程度，它是反映特定产业市场竞争和垄断程度的一个基本概念。本节将讨论市场集中度的测定指标，为从定量的角度分析市场集中提供工具。 课堂提问：请同学分析一下市场集中与我们学过的规模经济的关系？ 一、绝对集中度 它一般是以产业中最大的n个企业所占市场份额的累计数占整个产业市场的比例来表示。设某产业的销售总额为X，第i企业的销售额为xi，第i企业的市场份额为，又设CRn为产业中最大的n个企业所占市场份额之和，则有： 由于CRn指标计算简便，直观易懂，容易获得所需资料，因而它为国内外在市场集中的实证研究中广泛应用。但这一指标也存在一定缺陷：（1）在比较两产业的集中度时，由于对n的取值不同会有不同的结论。（2）这一指标只反映了n个最大企业的情况，而忽视了产业中n个企业以外的企业数量及其规模分布情况。 在绝大多数有关测定市场集中度的文献中，往往忽视对外经济贸易因素。20世纪80年代以来，产业经济学界争论较大的一个焦点问题是，如何测定在开放经济条件下的市场集中度问题，以及根据集中度指标对垄断企业实行政府管制时，是否要考虑国际竞争力问题。对此，尤顿（Utton）和摩根（Morgan）曾提出一个考虑到国际贸易因素的绝对集中度测定模型： 在上式中，CRn为n家最大企业的绝对集中度；Qn为n家最大企业在国内外市场上的销售额；Xn为n家最大企业的出口额；Q为整个产业的销售总额；X为整个产业的出口总额；M为整个产业的进口总额。 由于出口对国内市场的竞争没有影响，因此，要从国内外销售总额中扣除；相反，进口会增加国内市场的产品供应量，强化企业间的竞争，所以应该在分母中加进这一因素。把进出口因素归入绝对集中度测定模型后，就会降低绝对集中度，其下降的程度则取决于对外开放的程度以及进出口在销售总额中的比例。进出口比例越大，绝对集中度就会越低。 弗格森（Ferguson）还就进出口对绝对集中度的影响作了实证研究。见表5-2和表5-3。 二、相对集中度 这一指标主要用来反映产业内企业的规模分布状况，一般以洛伦茨曲线（Lorenz Curve）及其吉尼系数（Gini Coefficient）表示。我们可借助图5-2加以说明： 图5-2 洛伦茨曲线 在图5-2中，对角线上的任何一点到横轴和纵轴的距离相等，意味着企业规模均等分布，对角线右下方的曲线是特定产业的企业规模相对分布曲线，即洛伦茨曲线，它偏离对角线的距离越大，企业规模分布越不均匀，即大企业的相对集中度较高。在洛伦茨曲线的基础上，可借助吉尼系数以定量反映企业规模分布和集中程度。吉尼系数是均等分布线与洛伦茨曲线之间的阴影面积（记为S1）和等边三角形面积（记为S1+S2，其中S2为等边三角形面积减去S1的剩余部分）的比率。即： 吉尼系数的经济含义是：如果S1为零，吉尼系数也为零，表明企业规模完全均等；如果S2为零，吉尼系数为1，表明产业内只存在一家企业。对绝大多数产业来说，吉尼系数总是在0和1之间，吉尼系数越接近于零，企业规模分布越是均等，而吉尼系数越接近于1，说明企业规