集体行动中的搭便车问题和行业协会.docxVIP

2005 年经济学年会 研究领域:制度经济学 集体行动中的搭便车问题和行业协会 朱林可 浙江大学经济学院 310027 内容摘要 本文首先在前人研究的基础上，考虑了人们之间搭便车行为的相互影响对集体行动的影响，构建了一个集体行动的模型。得出基本结论如下：（1）带头人在集体行动中起着关键作用（2）集体行动的均衡是不稳定的，初始条件的微小改变可以导致结果的巨大变化（3）对带头人的激励机制、参与人之间的榜样示范机制、对强搭便车者的惩罚机制，这三者构成了集体行动成功的充分条件。然后，结合本文的模型和已有的集体行动理论，解释了行业协会中集体物品的提供机制。本文的创新点在于考虑了人们之间搭便车行为的相互影响对集体行动的影响，提出了一种集体行动中克服搭便车行为的机制，并结合传统理论解释了行业协会如何克服搭便车问题。关键词 集体行动 搭便车 榜样示范机制 行业协会 The Problem of free riders in Collective Action and Industry Associations Linke-Zhu (School of Economics, Zhejiang University) Abstract First, this paper concerns the effects of the interaction between free riders on the result of collective action, and build up a collective action model based on the former researchers’ contributions. From the model, we can get the basic conclusions as follows: (1) the function of the leaders is essential to the success of collective action (2) the equilibrium of the collective action is not stable, and a small change of the initial conditions can lead to a dramatic change of the result (3) the sufficient conditions of a successful collective action contains: the incentive mechanism to the leaders, the interaction mechanism between the participants and the punishment mechanism to the strong free riders. Second, this paper explain how industry associations overcome the problem of free riders in the provision of collective goods, using the model and traditional theory of collective action. Keywords Collective Action; Free Rider; Lead-by-example Mechanism; Industry Association 2005 年经济学年会 一、绪论 集体行动中的搭便车问题，属于所谓社会困境（Social Dilemma）问题1的一种。产生这一问题的原因在于，集体行动中所追求的利益是一种集体物品2。所谓集体物品，就是一旦被提供出来，其使用不具有排他性的物品（这与公共物品不同，后者不仅不具有排他性，同时具有非竞争性，而集体物品是可以有竞争性的）。例如，一个行业中的某些成员通过组织游说，而成功地促使政府通过了提高关税的法案，那么行业中那些没有参与游说活动的企业也将因此而受益。这里，更高的关税就是一种集体物品。因为集体物品具有这样的性质，所以集团中的每一个成员都希望由其他人来提供集体物品，而自己坐享其成。人们在集体行动中的这种行为，被称为搭便车。搭便车问题使集体行动往往变得不可能——每个人都想搭便车的结果，就是每个人都没有便车可搭。 搭便车问题的存在，解释了现实中观察到的很多集体行动的失败。例如，恶劣的环境无人改善；坏制度人人抱怨，却无人将抱怨付诸行动；恶人行凶，却无人挺身而出；寝室里公用的纯净水几个星期也没有人去背。但是同样面对搭便车问题，我们却也观察到很多集体行动获得了成功。例如，行业协会组